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和。拉瓦锡和达尔文对各自思想中所蕴藏的革命的阐述，不仅分别得到了与他们同时代
人的确定性判断的支持，而且还得到了后来的历史学家和科学家们所作的评价的支持。
不过，自我评价也许是不可靠的。没有几位科学家和历史学家知道罗伯特·西默尔，而
知道他的那些人也很难同意他的这种观点：他对电学的贡献是“富有革命性的。”我们
甚至会得出更为令人信服的判断：让…保罗·马拉，不管他自己怎么评价，从未在科学中
引起过一场革命。
把自己的工作描述成革命的科学家似乎为数不多。我对这个问题进行了大约15年的
研究，在此期间得到了许多学生和朋友们的鼎力相助，有些研究助手们的研究成果也使
我获益匪浅，而这些年的研究表明，那种科学家直言不讳地称自己的贡献富有革命性
（或者认为自己的贡献将会导致一场革命、自己的贡献是革命的一个组成部分）的事例，
充其量不过十几个，按年代顺序，这些科学家分别是：罗伯特·西默，J．－P．马拉，
A．－L．拉瓦锡，贾斯特斯·冯·李比希，威廉·罗恩·汉密尔顿，查尔斯·达尔文，
鲁道夫·菲尔绍，乔治·康托尔，阿尔贝特·爱因斯坦，赫尔曼·闽科夫斯基，马克斯
·冯·劳厄，艾尔弗雷德·魏格纳，阿瑟·H．康普顿，欧内斯特·埃弗雷特·贾斯特，
詹姆斯D．沃森，以及伯努瓦·曼德布罗特。
当然还有一些人，他们也曾引人注目地说过，他们已经创立了一门新的科学（塔尔
塔利亚，伽利略）或一门新的天文学（开普勒），或者，发明了一种“新的哲学化的方
法”（吉伯）。我们并不指望能发现很多17世纪末以前的有关科学革命的参考材料。在
18世纪声称正在引起一场革命的那三位科学家中，唯有拉瓦锡一个人的工作成功地得到
了他同时代的人以及后来的历史学家和科学家们同样的评价。
来自同时代的观察者或参与者的有关科学革命的证据，显然在一定程度上并不是十
分可靠的。较早时期遗留下来的证据可能是偶然的；即使它以某种有形的形式（出版了
的记录、日记、注释、通信以及诸如此类的东西）而存在，它也许仍然不为今天的历史
学家所知。缺乏这种明确指出一场革命已经发生（或即将发生）的文献，并非总能用来
作为没有发生革命的一种确证。换句话说，这种同时代人的证据，是我们作出一场革命
已经发生这一判断的一个充分条件，但并非总是必要条件。
从某一正在进行的讨论中获得的信息也许是非常有价值的。1858年伦敦林奈学会会
长的年度报告，就是一个很恰当的例子，这一年，达尔文和华莱士发表了他们两人对物
种通过自然选择而进化这一问题首次相互的交流。然而那位会长却说，过去的一年，并
非是以改变某门科学面貌的一场革命而著称的一年。我们是否应当设想，他对进化论的
革命含义的反应是极为迟钝的呢？不必如此。因为我们将会看到，他的报告表明，他是
相信科学中会发生革命的，而且他猜想，生命科学中一场重要革命出现的时机已经成熟
了。由此看来，他的陈述所要表明的是，并非仅仅宣布有关进化和自然选择等大胆思想
就会引起伟大的达尔文革命。对于一场即将发生的革命而言，还需要有细致而全面的文
献证明材料，以及非常完备的理论，就像一年以后达尔文在他的著作中所提供的那样。
仅仅阐述了激进的思想并不能导致达尔文革命，达尔文革命是由数量巨大的事实资料与
高层次的理论推理之间的相互作用引发的。无可否认，这四项标准终归还是些主观的标
准。显然，它们并非对每一件可能发生的偶然事件都适用。不过，它们至少提供了一些
条件，这些条件足以使我们判定革命是否业已发生，而这样的判断也许会得到进一步的
研究和批判性反思的支持。
第四章 “革命”概念的转变
政治革命通常被认为是一种突发性的、剧烈的而且是全面的变革，它常常伴随有暴
力活动，或者说，至少要动武。这样的根本性变革富有戏剧性的特点，它往往能使旁观
者看出一场革命正在发生，或者刚刚进行过一场革命。现代初期的阶级革命，例如美国
的独立战争和法国大革命，都以其改变政治体制而闻名于世，法国大革命则比美国独立
战争来势更为猛烈。在这两个例子中，政府或统治者都被推翻、被抛弃了。通过被统治
的人民或他们的代表们的活动，一个新的政府取代了旧的政府。从一定范围上讲，光荣
革命也是如此。
到了19世纪，革命和革命活动开始超出政府形式这种纯粹的政治考虑范围，并且开
始涉猎那些基本的政治或社会经济领域。结果，“革命”这个词不仅能用于那些导致剧
烈的政治变革或社会经济变革的事件上，而且还能用于那些想要实现这种变革的活动
（不管它们已经失败还是尚未成功）。因此，马克思和恩格斯在1848年的《共产党宣言》
中提出了一个革命蓝图，并且发出了进行“一场共产主义革命”的号召，一年以后，马
克思指出了“1849年的一些征兆”（1971，44）：“法国工人阶级的革命起义，以及世
界范围内的战争。”
自比世纪以来，革命多于武装起义，多于向已被确认的权力的挑战，多于反对或主
动放弃对政府的忠诚或服从。也就是说，革命的数量超过了那些未必会导致一个新型的
政府或新的社会经济体系的反抗活动和造反活动。
一个统治家族替换另一个统治家族，或者说改朝换代，这种情况已不再被看作是一
场革命了。一般来讲，仅仅与当权者的对立，特别是公开的和诉诸武力的对立，只会被
看成是造反——当奋起反抗当权者的活动被证明无论在短期或长期之内都是失败的情况
下，尤其如此。例如，我们今天所知道的美国内战，以前曾被称之为南北战争或造反，
而在口语中，南部联邦的士兵则被北方人称之为南军士兵。（南方佬式的喊叫，则用来
指南部联邦士兵拖长腔的尖声喊叫。埃国内战是指保王党人的军队与圆颅党人的军队之
间的冲突，以及查理一世被判处死刑、共和体制的建立，而与这场内战有关的那些事件
被18世纪的历史学家和编年史家克拉伦登称之为“英国的造反和英国的南北战争。”
革命这个概念的历史，不能与这个词本身使用方式的历史分割开。因为使用方式的
历史有着许多与科学革命这一课题密切相关的问题。首先，“revolution”（革命）这
个同本身来源于晚期拉丁语，作为一个名词，它源于拉丁文的动词“revolvere”，意为
“使后退”，从而“展开”，“读完”，“重复”，以及“仔细考虑”；由此，其进一
步的意思为“回归”，“再发生”。其次，名词“revolutio”（“绕转”）作为一个专
业术语用于天文学（以及数学），始于中世纪的拉丁语。第三，“revolution”这个词
逐渐在政治意义上使用，以表示一种同期性的过程或兴衰，它意味着恢复某种以前的状
态，而最终则意指一种“推翻”过程。第四，“revolution”这个词与政治事物领域中
的推翻过程联系了起来，而后来，“推翻”之意不再带有“revolution”一词表示周期
性的那些涵义了；同时，“revolution”这个词开始用来意指远非通常意义上的事件了。
在对革命进行反思的发展过程中，人们很早就认识到英国已经发生过一场革命（1688年
的光荣革命）以及科学中正在进行着一场革命，这一点具有相当重要的意义。18世纪初，
（与我们今天使用革命这个词意义十分相似的）革命在人们看来不仅与政府有关，而且
与思想领域和文化事业领域尤其是科学的发展有关；人们意识到，到了牛顿时代，一场
革命已经在科学中发生了。这个时期值得注意，因为至少有三位不同的科学家认识到，
他们个人的研究有可能导致（或正在导致）一场科学革命。
在18世纪的最后的25年之中，美国独立战争和法国大革命用事实证明，革命是连续
的政治进程和社会进程的一部分，同时，拉瓦锡宣布了科学中的一场新的革命：化学革
命。到了这个时候，人们也开始普遍承认，曾经有过一场哥白尼革命，还曾有过一场牛
顿革命以及相继而来的一些小的科学革命。
在19世纪和对世纪，“revolution”这个词被用来指一系列的社会革命事件和政治
革命事件，无论它成功与否。伴随着革命运动的形成，革命理论本身也得到了发展，通
过献身革命的那些人有组织的集体活动，理论在革命运动中被付诸实践。首先产生的是
“持久的”（或持续的或正在进行中的）革命的概念，而不是这样一种革命概念，即由
一系列在相对来说较短的时间间隔中一个接一个地聚集起来的事件构成的革命。在20世
纪，接连发生的大大小小的革命已经使每一个人强烈地意识到，革命是政治的、社会的
和经济的变革的一种规律，而且在今天，人们已经普遍承认，它们同样也是科学变革中
的一种规律。
古代的革命
研究政治理论的学者对革命的历史分析，至少要追溯到哲学家柏拉图和亚里土多德
以及历史学家希罗多德和修昔底德那里。尽管古代有不少事业也许可以被称之为革命，
但是，希腊人并没有一个同样的专门的词可用来描述它们。希腊的哲学家和历史学家们，
喜欢用许多不同的词来描述我们会称之为革命起义和变革这类事物。因此，“尽管希腊
人的革命有许许多多，但他们却没有一个专门描述革命的词（哈托1949，498）。简而言
之，那时的“革命”一词，与我们自1789年以来对这个词的理解相比，还是一个尚不明
确、尚未充分阐述清楚的概念。阿瑟·哈托曾对这个词和这个概念早期的历史进行过重
要的研究。对于柏拉图，哈托指出，“他的理想国会退化成荣誉政治，而荣誉政治又会
堕落成寡头政治，如此等等，然后通过民主又退化成僭主政治”（同上），从这种意义
上讲，他的“革命”更恰当地说是一种演变。显然，柏拉图本人实际上并没有构想出这
么一个完整的循环，而且他也并不相信这些事件会接连不断一次又一次地重复，因为这
要求俗主政治再次让位给理想国。波利比奥斯做到了这一点。波利比奥斯称，他把柏拉
图所说的作了总结。其实并非是柏拉图而是波利比奥斯认为，帝王政治转变成“僭主政
治，僭主政治转变成贵族政治，贵族政治转变成寡头政治，寡头政治变成民主政治”；
然后，“民主政治变成暴民政治，暴民政治又会转变成原始的状态，而这种状态……无
疑不可避免地导致帝王政治和一场新的循环”（p．499）。用波利比奥斯自己的话讲，
“这就是政治革命的循环，这个过程是自然而然的，在这一过程中，政体会发生变化、
会消失，最后则会回到它们的出发点上。”被利比奥斯使用了“anakykloois”这个词
（来源于kyklos这个词干，意为环或轮，是英文“cycle”一词的词根），用旋转中的轮
子来表述这种循环观；“在它的旋转背后起推动作用的是命运之神”（或“命运女神”）。
亚里士多德的《政治学》第五篇讨论的就是革命问题，其中含有对革命的循环理论
的批驳和抵制（V，12，Vii）。亚里士多德用来描述“革命”的“惯用语”是“metabo
le kai stasis”（伴有暴动的变革）；对于没有暴力行为的过程，只用“metabole”
（“新陈代谢”）这个词来表述。哈托（p．5O0）得出结论说，希腊人显然思考过革命这
一概念，而且经历过革命。然而，虽然总能找到一个词来描述这个概念或立的某个词组，
可是希腊作者“却不总是选择同一个词，有时要选择两个或更多的词。”其原因也许在
于，尽管他们经历过许多革命，既有近期的革命也有早期的革命，但从欧洲“正处于17
89年的革命之中”这句话的意义上看，他们并非是“古代革命”的见证人（同上）。
罗马人也没有一个专门的用来描述“革命”的词（哈托1949，500）。在拉丁语中，
与我们的“革命”较为接近的说法是“novae res”（新生事物，革新），但实际上，它
所表示的是我们大概会称之为革命成果的东西。在用来表示革命活动的短语中有：“no
vis rebus studere”（为革新而奋斗），或“res novare”（革新）等。另外两种源于
古代的说法是：“mutatio rerum”（事物的变化）和“mutatio rei publicae”
（政府的变动）；这些语句，在文艺复兴时期亚里土多德《政治学》一书不同的拉丁文
译本中保留了下来。
西塞罗采用并推广了柏拉图…波利比奥斯的制度循环变化论（Rep．1．45）：“这种
循环以及也许会被称之为政府的变动和交替中的革命的那种事物，令人惊讶不已（Miri
que sunt orbes et quasicircuitus in rebus publicis mutationum et vicissit
udinum）。”在这里以及其他一些地方，西塞罗用“orbis”（意为轮子，环状物，圆形
物，循环）把这种变化概念描述为一种循环出现的情况。按照M．L．克拉克的观点（引
自哈托1949，501），西塞罗把这些变化看作是“自然而然但并非是不可避免的”；也就
是说，“博学多才的政治家可以对它们施加影响并阻止它们。”西塞罗既把这种循环变
化的概念应用于过去的事件上，也把它应用于他那个时代正在发生着的政治变化上，他
说：“不久你们就会看到车轮的转动（Hic ille iam vertetur orbis）”（Rep 2．45），
或者“政局的车轮已经转动了（orbis hicin republic est conversus）”（Att．2．
9．1：cf．2．21．2）。在他晚年的一部著作中［De divinattione（《占卜论》）2．
6］，西塞罗谈到“也许可以称之为政治革命的事物（quasdam conversiones rerum pu
blicarum）。”在这里，西塞罗使用了这么一个名词“conversio”，它的意思是“转变”，
由此，在与我们的“政治革命”相类似的彻底变革甚或是动用武力进行变革这种意义上，
就有了“旋转的”或“周期”（如四季中周期性变化）等含义；他还这样把“conversi
o”这个词与“mo－tus”（Sest．99）或“perturbatio”（Phil．11．27）结合在一起
使用。在其著作《天体运行论》的前言中，哥白尼提到他在西塞罗那里发现的一个命题
“西塞塔斯假设地球在运动”（1978，4）。所参考的材料是西塞罗的《学园派哲学》
（Academica，prior．2．123），在那里，西塞罗记述了泰奥弗拉斯托斯所说的一段话，
泰奥弗拉斯托斯说，按照西塞塔斯的观点，地球“围绕着其中轴飞速地运动，”因而在
地球上的观察者看来天空是运动的。西塞罗的原话是“quae［terra］cumcircum axem
se summa celeritate convertat et torqueat，”在这里，动词“converters”（作为
反身动词使用）意为绕着一个轴线转动或旋转，因此类似于循环这个词。
在以后的拉丁语中，“revolutio”这个名词有了古典拉丁语中的“conversio”的
含义。可以举出公元五世纪的两个例子：一个是马蒂安努斯·卡佩拉（9．22）笔下的
“周天过程［sidereae revolutionis excursus］，”另一个是奥古斯丁在《上帝之城》
（22．12）中把灵魂的转生描述为许多“通过不同身体的循环＇per diversa corpora
revolutio－nes＇。”
中世纪和文艺复兴时期
在中世纪，虽然有时起义和某个王朝统治者的被迫下台会在政府中导致一些变动，
但从完全彻底且富有戏剧性地摧毁社会政治统治集团的体制这个意义上讲，中世纪算不
上是革命的见证。1381年英国的农民起义具有许多初期革命的特点，其中包括“火烧庄
园，毁掉有关土地使用权、猎园等等的记录，暗杀地主和律师，以及＇1 0（？）人进
军……伦敦，“在那里，律师和官员被杀，他们的住宅遭到洗劫，萨伏依［（冈特的）
约翰的宫殿］被焚毁”（兰格1968，290）。然而，从革命这个词现在的意义上讲，它还
不是一场革命，因为它尚无富有生命力的纲领，甚至并不想终止君主体制或废除贵族统
治，即使有纲领，在消除异常的不满或制止暴行方面也是十分有限的。有些学者（罗森
斯托克1931，95；哈托1949，502）曾经说过，“revolution”这个词现行用法的起源，
可追溯到意大利的文艺复兴初期，例如，在14世纪马泰奥·维拉尼的《编年史》中（4．
89=维拉尼1848，5：390），他曾提到过1355年间的“la subita revoluzione fatta p
er i cittadini di Siena”（“锡耶纳的市民引起的急遽的革命”）。显然，这里所说
的是一场人为的政治事件，而且，这一事件的发生并非是超出人类控制能力的结果。不
过，鉴于在另一节（4．82＝5：384）维拉尼提到这同一事件时使用了这样的表述：“l
enovita fatte nella citta di Siena”（在锡耶纳市引起的变革），而且，他还用ri
voluzione（9．34＝6：223）和“revoluzioni”（5．19＝5：413）来描述一般的政治
动乱，所以，正如哈托告诫我们的那样，我们一定要小心谨慎，切不可把这种据说是人
类活动结果的单一的革命看得太重了。
学者们已经发现了另外几个早期使用“rivoluzione”这个词的例子，不过，从那时
流行的用法上看，这个词并不是作为一个政治名词或政治概念来使用的。马基雅维利在
其著作中表明，他的确开始探讨我们所说的政治革命的概念了，他喜欢将习惯上用拉丁
语表述的“mutatio rei publicae”或“mutatio rerum”用意大利语的“mutazion
e di stato'来表示，尽管至少有一次［在《君主论》（ch．26）中］他写作时是