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② 这些事件有各种不同的说法。辽朝碑文（见＇541＇《中国社会史：辽》，第 355 页，注 45；＇645＇《辽史》，
卷 14，第 160 页，声称是宋朝提议谈判的；宋朝史料则声称辽朝先提出谈判要求，见＇644＇脱脱等编：《宋
史》，卷 7，第 125 页；＇595＇《契丹国志》，卷 7，4a。＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 57，第 1268—1269
页，提供了一个非常详细的记载，以下我将要谈到。
③ 有关他们的传记，见＇645＇《辽史》，卷 81，第 1284—1285 页；＇644＇《宋史》，卷 279，第 9471—9472
页。
④ ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 57，第 1268 页；＇644＇《宋史》，卷 7，第 125 页。
狭长地带，甚至在他们所占领的地区内，一些只是被辽朝轻骑绕过的具有战
略意义的州县和要塞也仍然在坚守。这些强大据点中值得注意的是定州和瀛
州。实际上，辽军面临着被切断归路和困于敌境的危险。
澶渊之盟，１００４ 年
谈判仅仅几天之后就签定了和约，而且双方宫廷交换了记载和平条款的
盟书。他们达成如下协议：
１．宋朝应当每年提供给辽朝绢 ２０ 万匹和银 １０ 万两以作为“助军旅
之资”。
２．边界应当认真划分。
３．双方应当采取严格措施制止对边界的非法侵入，任何一方不得对
另一方耕种土地进行侵扰。
４．任何一方不得对逃犯提供庇护。
５．可以对边界现存要塞进行修整，但不得沿边界建立新的要塞和水
渠。
６．双方应当遵守条约，为避免违反，以借助于上天制裁的庄严誓言
宣誓证明，他们应当致力于友好关系，而且他们互相尊重领土完整。
其他协议规定了囚犯的遣返和建立两个帝国之间外交与商业交往的规范。
这项条约中所使用的术语有着深刻的象征性意义。宋朝坚持每年给辽的
岁币应当叫做“助军旅之资”，以避免加给他们的屈辱性称呼——“贡物”。
同样地，岁币由边界雄州的宋朝下级官员交付，以表明开封的朝廷认为这只
是财政事务，而不是含有屈从的政治行为。宋廷称呼他的北方邻居为“大契
丹国”或大辽国，而契丹则称宋为“南宋”。两朝彼此以“南朝”和“北朝”
称呼对方。他们的君主结成了虚构的“兄弟”亲属关系。宋朝皇帝将称辽朝
皇太后为他的叔母，辽朝皇帝为他的“皇弟”，而辽朝皇帝则称呼宋朝皇帝
为“兄长”。①这一关系使他们陷入仪式交换的无休止的循环中，在这些循环
中，契丹和宋朝使节在对方宫廷中的待遇与其他国家大相径庭。每一国家遵
守另一国家已故皇帝个人名字的避讳。在新年庆贺，皇帝生日，皇帝或皇后
去世，以及新君登基这样的仪式场合，要互派特使。
澶渊之盟是在意识形态要求之上的政治务实主义的巨大成功。它为一个
世纪的稳定与和平共处铺平了道路，并通过两个宫廷之间不间断的使团互访
得到加强和保障。通常在地方当局间有一些小的侵扰，而在 １０４２ 年和 １０７４
—１０７６ 年间则发生了更严重的危机。但是和约仍被遵守，两国从海边到黄河
拐弯处的边界被清晰地划界并由双方警惕地守卫，这构成了现代意义上的真
正的国际边界，而这在中国历史上是空前的。最重要的是，这一条约取得了
① 两位君主的彼此称呼以及两宫皇太后的亲属关系，决定于他们的实际年龄和辈份，而且每一统治时期都
会改变。见＇491＇陶晋生：《两个天子：宋辽关系研究》，第 107 页的表格。实际上，它证明了宋朝皇帝通
常比同时的辽朝皇帝年龄大，因而被称呼为“兄长”，但这是偶然的结果，而不是设计的结果。在其他统
治时期，这一关系是叔侄关系，而且从 1076—1101 年宋朝皇帝哲宗称呼长寿的辽朝统治者道宗为他的“祖
父”。
非凡的成功，非常有助于整个 １１ 世纪两国的长期稳定和经济与文化的进步。
①
条约的效果被普遍歪曲了，尤其是宋朝给契丹的岁币被描绘成给宋朝国
家造成了沉重的负担。这当然不符合事实。每年送给契丹绢的份额仅仅相当
于南方一个州如越州的产量。而且支付的款项必须置于辽—宋贸易的整体中
去加以考虑。９７９ 年战争之后，贸易持续不断，只是在实际的敌对状态期间
才发生短暂的中断，而条约缔结之后，又甚至在更大的规模上得以恢复。在
这一贸易中，宋朝获得了大量的盈余，而且据估算，岁币中银的大约 ６０％，
作为各种中国产品特别是绢的支付款项，最终仍回到宋朝手中，因为北方对
其有着无休止的需求。
尽管资助对于极富有的宋帝国来说并不是一项巨大开支，但它对国库收
入相对不足的契丹来说则显得极其重要。他们把绢用于自身巨大的国内消
费，比如在和约之后立即建立了新中京，而且他们还用大量的绢与他们的邻
居，包括回鹘人、党项人、高丽人和蒙古地区诸部落的部民进行贸易。
因此，这种安排对于双方来说均是一个很好的交易。宋朝以有限的代价
获得了持久的和平。契丹获得了稳定的额外收入来源，而且在某种程度上减
轻了他们南边的边界防卫并致力于国内发展。
与高丽重新开战，１０１１—１０１９ 年
直到皇太后在 １００９ 年去世，东部边界一直保持着和平，高丽使节还正式
参加了她的葬礼。然而，就在同一年，高丽宫廷发生了一次剧烈政变。西京
（平壤）的地方长官康肇被召唤到首都开京帮助消灭一个密谋废黜国王穆宗
的小集团。在完成他的使命后，康肇本人却杀死了国王而拥立了一个期望在
他的保护下进行统治的新统治者王询（庙号显宗，１００９—１０３１ 年在位）。
契丹不顾高丽新国王停战的恳求，派出了一支由 ４０ 万人组成的远征军越
过鸭绿江去惩罚这个杀死他们前任附属的凶手。远征军的总指挥是萧恒德的
哥哥萧排押与耶律盆奴。首次冲突高丽获胜，但在第二次进攻中辽军获胜，
康肇被俘杀。辽军占领了平壤北面的几个边界州县。高丽国王试图投降，但
开京的地方长官杀死了辽军使者并准备抵抗。这样一来，辽军就向南进军并
在城外的激战中获胜后占领了开京。萧排押和耶律盆奴洗劫并焚毁了都城，
破坏了宫殿、官府建筑和高丽的文档。高丽国王逃到南面去避难，但他的军
队却重新组织起来。辽军开始撤退到边界地区。投降的地区起而反叛，而且
在严冬，军队陷于群山之中，在最后渡回鸭绿江之前被迫丢弃了许多武器与
装备。
于是高丽国王请求和平。但是辽朝要求他亲自来朝觐以履行作为附属的
顺从义务，还要求他割让极重要的边界地区。高丽拒绝了，随之而来的是十
年的敌对关系。双方在边界地区设防，而高丽的不妥协则由于一次国内政变
又得到加强，这一政变使武将而不是文官控制了高丽宫廷。
１０１４ 年，辽朝下令在几个边界州县设防并建造了跨越鸭绿江的一座被严
① 关于澶渊之盟，见＇868＇蒋复璁：《宋史新探》，第 142 页以下；＇695＇王民信：《澶渊缔盟的检讨》。用
西方语言对这一条约进行最充分研究的是＇444＇克里斯蒂安？施瓦茨…席林：《澶渊之盟（公元 1005 年）：
中国外交史的一大贡献》。亦见＇204＇A。忽瑟维对这一著作的长篇评论，该文提出了许多重要的修正。
密防守的永久性浮桥。从 １０１５ 年起到 １０１９ 年战争不断，１０１５ 年、１０１６ 年和
１０１７ 年辽对高丽的进攻，有时高丽获胜，有时契丹获胜，但简而言之都不是
决定性的。１０１８ 年契丹组织了一支新的庞大远征军，任命萧排押为统帅。军
队在 １０１８ 年末越过鸭绿江，但遭到一支人数众多的高丽军队伏击，损失惨
重。高丽军队还切断了他们的归路，所以萧排押向南进军，计划像 １０１１ 年那
样占领都城开京。但这次高丽军队沿都城作好防御准备，契丹人则常常被高
丽人的袭击所困扰，被迫向鸭绿江地区撤退。在茶、陀二河之间的龟州，他
们遭到高丽主力部队的包围与攻击，契丹军队几乎全军覆没，只有几千人逃
回辽朝边界。这是圣宗时代契丹人所遭受的最惨重的失败。结果，萧排押被
剥夺了他的所有头衔与官职，并且失宠。
在 １０１９ 年夏末，包括许多部落军队在内的另一支大军被征集起来去进攻
高丽。但现在显然双方的任何一国都不能取得绝对胜利。１０２０ 年，国王显宗
派出使者向辽称臣，辽圣宗宽容地赦免了他，１０２２ 年派出一名使节正式册封
他为王。朝贡关系得以恢复，使节定期交换。当 １０３１ 年显宗去世时，他的儿
子与继承人王钦（德宗，１０３１—１０３４ 年在位）被辽廷册封为王。从这一时间
几乎到辽朝结束，高丽始终保持着忠实的属国地位，两国间基本保持着和平。
然而，高丽宫廷没有忘记他们 １０１０ 年所遭受的灾难。当重整十年战争期
间所造成的破坏时，他们就此在新的基础上建立起他们的防御体系。１０２９ 年
在重建的都城开京建起了更坚固的外墙；１０３３ 年到 １０４４ 年间，沿从鸭绿江
口到通海（日本海）的整个边界构建了防御城墙。高丽不再给它的好战邻居
以冒险的机会。
渤海叛乱，１０２９ 年
标志着圣宗漫长的时代结束的是臣民反抗契丹人的首次真正严重的叛
乱，即渤海人的大规模叛乱。
在其首任国王倍于 ９３０ 年逃走后，渤海国的旧有领土部分被并入契丹
国，东丹王国已逐渐并入了辽朝东京道的行政体系。许多渤海旧有的行政组
织被废除，而且在前渤海领土植入了一些汉人和契丹人的定居点，他们中的
许多人是来自皇室各个成员的诸斡鲁朵的士兵。但是，从另一个重要的方面
来说，渤海保留了一个有利的位置：为了征税的目的，旧有的渤海领土被当
作一个承担纳贡的边界国家来看待，每年交纳 １０００ 匹马和 １５ 万端布的贡物。
①在这一地区没有盐和茶的专卖税，只有极低限度的商业税。
几乎没有疑问，对高丽的战争，由于谷物和人力的大量征集已使东京地
区穷困不堪。而后在 １１ 世纪 ２０ 年代，东京连续两个汉人税收长官试图把实
施于南京道的税收体制扩展到这一地区，并强征更加严厉的税收和劳役。这
似乎是由南京的情况所引起的，那儿已经历了数年的饥荒，正遭受着食品短
缺和巨大的税收拖欠。渤海人受命建造船只以运送谷物到现在的北京周围地
区。但这一路途很危险，许多船只和水手覆没。这些变化引起了广泛的不满。
叛乱由古老的渤海王室后裔大延琳领导，他是东京的一名军队指挥官。
１０２９ 年八月，他囚禁了总督萧孝先和他的妻子，杀死了令人厌恶的税收长官
和都指挥使，自立为帝，宣布建立新王朝兴辽。他将自己的行动通知了高丽
① ＇645＇《辽史》，卷 72，第 1210 页。
宫廷并请求他们的援助。然而，高丽拒绝给他帮助，所以他很孤立。再者，
鸭绿江畔的要塞保州的渤海指挥官也拒绝参加叛乱并把消息通报给契丹地区
长官，后者杀死了大延琳指挥下的可能反叛的所有渤海士兵。只有少数被同
化了的女真部落加入反叛政权。
被击败后，大延琳意识到他的军队敌不过辽军，就撤军以保卫他的都城。
在叛乱后刚好一年的时间，他的一名部将背叛了他，向辽军打开了东京的城
门。大延琳被俘，他的残余军队被迅速消灭，他的短命王朝也随之结束。
为了避免任何更大的麻烦，东京的新长官萧孝穆迅速对汉人税收长官所
造成的不合理状况进行了调整，并用巧妙手段恢复了秩序。但原有的渤海贵
族，除了那些保持忠诚者外，都被从东京流放，重新安置于中京统治下的渤
海湾沿岸某一地区。许多难民渡过鸭绿江逃进高丽领土，他们当中不仅有渤
海人，还有不少契丹人和奚人，他们最终都在高丽定居下来。①
① 关于渤海人的叛乱，见 ＇645＇《辽史》，卷 17，第 203—206 页；郑麟趾等编：《高丽史》（东京，1908—1909
年），卷 5，第 71—73 页。
兴宗朝
圣宗死于 １０３１ 年六月。他几乎在位半个世纪，因此已 ６０ 岁。在病榻上，
他唤来他的亲信大臣萧孝穆和萧孝先以监督其继承人的即位。他的指定继承
人是他活下来的最年长的儿子宗真（１０１６—１０５５ 年，契丹名字为夷不堇，庙
号兴宗），随即继承了皇位。
兴宗还是一个 １５ 岁的孩子，很明显摄政是必需的，但这产生了一个复杂
的问题。兴宗不是由圣宗的合法皇后齐天后所生。虽然齐天后为圣宗生了两
个儿子，但都夭折了。然而，在 １０１６ 年，韩德让的侄女萧孝穆的姐姐耨斤，
作为圣宗的妃子（封为元妃，死后谥为钦哀后），为其生了一个儿子，这就
是后来的兴宗，齐天皇后收养并抚育了他。①
虽然圣宗临死前的遗嘱曾命令新皇帝保全齐天后的生命，但新皇帝一即
位，耨斤就开始密谋除掉她，这样，她本人就能成为摄政者。因此，她使齐
天后和她的两个最强有力的支持者，皇国舅萧匹敌②和她自己的女婿北府宰相
萧浞卜③错误地被牵连于图谋的叛乱中。萧匹敌和萧浞卜被逮捕，送到了上
京，和他们的许多亲戚与追随者被处死。对他们的支持者的清洗持续了好几
个月。齐天后被流放，之后不久，耨斤派人去谋杀她，而她则自杀了。④
这样，耨斤就自封为皇太后而且正式担任摄政。她的生日被宣布为应圣
节，⑤显然，她决心成为辽的真正统治者。在 １０３２ 年的元旦，她上朝，受到
了皇帝和宫廷官员们的朝拜，并接见了宋朝使节。⑥
她还对她自己家族的成员们滥赐爵位和官职，尤其是对她的弟弟及其支
持者们。然而，为了达到她的支配目的，耨斤需要更换年轻的皇帝，后者已
被她的行为所激怒。⑦虽然皇帝是她的亲生儿子，但他是在齐天后的家里长大
的，自然深爱着他的养母。１０３４ 年，皇太后与她的弟弟们计划废黜兴宗，而
以他的弟弟重元代替他，①后者是她亲自养育的，所以她认为重元会更屈从于
她的命令。但是，重元不想成为这样的人，并且把正在预谋的事情报告了他
的哥哥。皇帝立刻采取了行动，剥夺了皇太后的印绶，把她流放到了在庆州
的圣宗陵墓，并且亲自控制了政府。
然而，兴宗并不能完全消除耨斤的势力。她的亲族仍然盘踞着许多权力
部门。１０３７ 年，皇帝试图和解，因此开始用盛大的仪式来对待她，定期去拜
见她以表达他的敬意。虽然她从未原谅他，但兴宗还是恢复了她在复杂的分
权模式中的部分权力。②１０３７ 年，皇帝任命耨斤的弟弟萧孝穆为北院枢密使。
① 钦哀后还生了第二个儿子重元和两个女儿。
② 萧匹敌是前大臣萧排押的父母双亡的侄子，他在宫廷中长大，并娶了圣宗的姐姐。
③ 萧浞卜还以萧啜不和萧鉏不里的名字出现，他是曾多次嫁人的公主严母堇的第一位丈夫。
④ ＇645＇《辽史》，卷 18，第 211—213 页；卷 71，第 1202—1204 页；卷 88，第 1343 页。＇595＇《契丹国志》，
卷 8，第 68—69 页，记载稍有不同。
⑤ ＇645＇《辽史》，卷 71，第 1203 页。
⑥ ＇645＇《辽史》，卷 18，第 313 页。
⑦ ＇595＇《契丹国志》，卷 8，第 69 页。
① 他的传记，见＇645＇《辽史》，卷 112，第 1501—1503 页。在宋人史料中，他的名字写作宗元。
② 至迟在 1054 年她向宋朝使者王拱臣提倡契丹方式的兄弟间继承，反之，兴宗则重申中国方式的世袭继
承。看起来，她似乎仍然支持重元作为皇位的候选人。见 ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 177，第 4281—4282
事实上，以后她有多至五个弟弟都占据着这一职位，而且到 １１ 世纪 ７０ 年代
为止，大部分北府宰相由她家族的成员担任。１０３９ 年，皇太后被允许回到都
城，在那里，她像 １０ 世纪 ８０ 年代圣宗的母亲所做的那样行了再生礼，当着
契丹贵族的面重建了她的地位。③宋朝宫廷又开始派出几个使节向她表达像皇
帝一样的敬意，这一仪式当她被流放时曾被中断。④
与此同时，兴宗与皇太后家族的几个成员仍保持着密切的个人关系。他
还对他的弟弟重元参与平定政变给予了报答，授予他以特别高贵的“皇太弟”
地位。此后，重元于 １０３８ 年继承了最高职位——“判北南院枢密使事”，从
１０４５ 年一直到兴宗统治时期结束又担任了北院枢密使和南京留守。最后一项
职务似乎是额外的任命，因为这一职位给予了重元控制庞大的汉族人口的权
力，尽管他在宫廷中似乎更专注于“本土主义的”契丹人的利益，正如我们
以后所要看到的。
这样，兴宗宫廷的政治非常复杂，皇太后和地位更低的重元分别由亲族
和伙伴所组成的竞争集团所支持。他统治时期的头十年以及更长的时间，是
在建立皇帝与这些包括皇族和后族萧氏在内的各种集团的权力平衡的错综复
杂的政治谋划中度过的。
通常，倾向于赞成汉人统治方式的圣宗所制定的那些政策并没有被明显
地违反。随着辽朝所颁布法律的第一次正式编纂，即《新订条制》的颁布，
法律的法典化进入了一个更加重要的阶段。这受到了汉人模式的深深影响。①
这一法典包括 ５４７ 项条款，把自阿保机统治时期起所施行的所有法律编在了
一起，于 １０３６ 年颁布，并被普遍使用。１０４６ 年，立法的集权控制进一步加
强，地方行政机关受命每年向首都汇报所有的司法案件。②１０５１ 年，法典被
进一步修改。③
然而，新法典留下了许多汉式成文法与部落习惯法之间