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③ ＇645＇《辽史》，卷 60，第 931 页；卷 22，第 270 页。
④ 见＇576＇苏辙：《栾城集》，卷 42，第 938 页。
⑤ 关于奚人在契丹国家中的地位，见＇456＇岛田正郎：《辽朝史研究》，第 8—10 页；＇768＇李涵、沈学明：
《略论奚族在辽代的发展》。
① 关于中京，见＇456＇岛田正郎：《辽朝史研究》，第 443—456 页。
② ＇645＇《辽史》，卷 14，第 163 页；卷 16，第 184、185、188 页。祖庙于 1019 年为景宗、1020 年为太祖
而建。
对外关系
尽管圣宗统治下契丹国家的国内政治与制度有这么多的变化，但最重要
的变革却发生在对外关系上。在他即位时，辽朝仍然与宋处于战争准备状态，
与高丽王国几乎隔绝，而且仍然面对与他们的属民——东面和东北的女真与
西南和西面的各种党项人和蒙古诸部落之间经常性的难题。到他的漫长的统
治时代晚期，与宋和高丽宫廷之间的稳固的国家间关系已经建立起来，这导
致了近一个世纪的和平与稳定。
与宋的重新敌对，９８６ 年
宋太宗 ９７９ 年侵辽的屈辱性失败使他渴望复仇并在宋朝宫廷产生了强烈
的反响。９８０ 年，李昉和扈蒙劝说皇帝，宋帝国缺少军事能力重新对辽发动
进攻，但 ９７９ 年的屈辱使大臣们痛心疾首，他们经常以活灵活现的侮辱性言
词提到契丹，诸如应当受到充分惩罚的祸害与未开化的野蛮人等等。到 ９８５
年宋已准备发动另一场大规模入侵，而且这次他们试图与高丽国王组成联
盟，以对辽发动联合进攻，“保卫他们共同的文明准则”。①
９８６ 年，太宗再不能继续忍耐了，他动员了一支庞大的军队，以把契丹
人从“失地”赶出去。三支军队在河东的雁门和飞狐与河北的雄州同时穿越
国界。宋军最初粉碎了边界防卫力量并占领了一些边界领土。一些辽朝边界
指挥官叛降宋朝。但形势很快逆转，辽军统帅诱使入侵者深入其领土，远离
他们的供给线，然后加以包围并从各个方面进攻他们。辽军在三个战场都赢
得了巨大胜利，宋军丢盔弃甲，死伤惨重并扔下了大批俘虏。②
这次入侵不仅对宋来说是又一场军事灾难，也给辽朝边界地区造成了严
重的混乱与破坏，在那里许多人逃离家园；南京和西京南部地区是入侵的主
要目标，那里遭到破坏而且许多年不能恢复。然而，数以千计的宋朝降军被
编入辽军，一些宋朝官员和科举进士被吸收进辽朝国内的行政管理机构。
宋太宗和他宫廷里的一些人仍然决心采取新的军事行动。在 ９８８ 年和 ９８９
年，太宗下令他的大臣们廷议对付契丹的可行措施。在协调现实与皇帝最后
一次主张中国宗主权的理想主义的解决方案的旨意方面，大臣们面临着棘手
的问题。一个边界问题的外交解决方案被提出来，虽然这只是作为面临劲敌
的政治上的“权宜之计”，但并没有策划新的重大战役。
辽与高丽的关系
在 １０ 世纪的最后 ２０ 年，辽朝发现自身不仅陷入与宋，而且陷入与棘手
的女真边界部落，与东面的高丽，与西面鄂尔多斯地区正在形成的党项人国
家——西夏的敌对状态。
契丹人与高丽的关系直到 １０ 世纪 ８０ 年代才变得比较重要。在契丹于 ９２６
年侵占渤海的严峻时期，冲突迫在眉睫，而高丽恰处于政治分裂时期。在 ９
世纪的最后十年，新罗国家开始崩溃，叛乱首领已建立起三个独立国家：后
① 见＇535＇王赓武：《小国的辨术：宋朝初期与其邻国的关系》，第 53 页。
② 关于战争的详细记载，见＇869＇程光裕：《宋太宗对辽战争考》，第 95—161 页。
高句丽在北部，后百济在西南，而王建领导的一个叛乱政权位于西海岸。９１８
年，王建篡夺了后高句丽的领导权并于北部与西北部建立起高丽王朝（他以
其庙号太祖而闻名，９１８—９４３ 年在位）。这样，在 ９２６ 年高丽被分成三个国
家，完全没有能力参与保卫渤海，即使他们想这样做。直到 ９３５ 年新罗才最
后投降高丽，而直到 ９３６ 年以前，高丽国王太祖才征服后百济并重新统一半
岛（见地图 ５）。
在以后的十年里，高丽王国开始了有计划的扩张并在平壤建立了一个新
的“西京”，①以加强其在北部的地位。作为自封的古高句丽国的继承人，他
们的统治者试图重新征服大同江以北至鸭绿江流域的领土。然而，由于这一
地区被许多女真人和其他部落民族以及渤海遗民所占据，所以仍没有急切的
理由与契丹发生冲突。再者，在高丽宫廷，任何向北方的领土扩张都受到强
有力的反对。许多贵族和官员强烈地认为，高丽国家像新罗时代一
样，应当将其统治目标限制于半岛。①
不过，契丹人对渤海的征服，以及随之而来的在辽阳周围对众多渤海人
口的重新安置，微妙地改变了形势。在 ９２６ 年，并不是所有的前渤海领土都
并入辽国版图，也并不是所有的渤海人都承认辽朝的统治。渤海王室的许多
成员已逃到高丽避难。渤海自身是由残留的高句丽统治精英建立起来的，因
此把东北高丽王朝看作是远亲和潜在的同盟。②再者，在辽朝边界之外，有三
支渤海人保持着独立：今黑龙江省松花江流域的西北渤海人，生活在今辽宁
省鸭绿江以西的一支渤海人，以及三者中最强大的一支，于 ９２６ 年在牡丹江
流域建立起独立国家定安国（朝鲜语 Ｃｈǒｎｇａｎ），其都城兀惹（Ｗｏ－ｊｏ），在
前渤海国的上京（今吉林省东京城）。③
９７５ 年定安国与辽发生冲突。一支契丹讨伐军被派去进攻定安国，但失
败了。在 ９８５—９８６ 年，辽再次侵入这一地区。而在 １０ 世纪 ８０ 年代，契丹与
生活在鸭绿江流域的各个女真部落之间产生了许多麻烦，宋试图与后者建立
某种反契丹的同盟。９９１ 年辽在鸭绿江流域下游建立了三个带有驻军和军事
殖民地的堡垒，以阻挡女真和宋之间通过海上进行联络。
所有这些举措对高丽产生了威胁。当高丽国王定宗（９４５—９４９ 年在位）
动员了一支强大的防御部队和辽意识到高丽会是多么强大的对手时，辽朝于
９４７ 年入侵高丽的计划中途流产。直到 １０ 世纪 ８０ 年代，契丹和高丽的关系
仍很疏远，因为女真诸部和定安国为高丽北部边界和辽边界提供了一个缓冲
地带。但到 ９９０ 年，辽明显想要吞并这一地区。辽朝重新恢复紧张局势的新
举措不仅暴露了辽和高丽之间潜在的不和，而且把它与更广泛的国际形势联
系起来。
从 ９６２ 年起，高丽与宋一直保持着文化和外交关系，①就像他们以前同五
① 这可以根据显示其中有一些带有相当多的戍守部队的新的地方行政中心的建立的表格推断出来，载＇807＇
金渭显：《契丹的东北政策》，第 79—81 页。
① 关于高丽宫廷态度两极分化的明晰分析，见＇419＇米歇尔？C。罗杰斯：《中世纪高丽的国家意识：辽、金
对高丽的影响》，第 152 页。
② 关于这一关系，见＇281＇李基白：《新编高丽史》，第 103 页。
③ 关于定安，见＇532＇和田清：《定安国》；＇182＇日野开三郎：《定安国》。
① 见＇302＇丸龟金作：《高丽与宋的交往问题》。
代依次保持的关系一样。９６３ 年国王光宗（９４９—９７５ 年在位）受到宋太祖的
册封。到 １０ 世纪，高丽人在各个方面彻底地受到中国文化影响的浸染，他们
仇视、瞧不起却又害怕契丹人。这样，当 ９８５ 年宋朝皇帝试图争取高丽作为
保卫共同文化传统的同盟者时，他们是把它建立在有说服力的真实情感之上
的。然而，任何一方都不愿意把他们的同盟付诸实践。因此，在 ９８６ 年宋朝
入侵期间，高丽拒绝出兵向辽进攻。
至于契丹人，则相信高丽对他们的东部边界构成了严重的潜在威胁。契
丹对女真和定安国的进攻加剧了紧张局势。契丹人也许还担心高丽会鼓励辽
朝统治下庞大的渤海居民的地方性分离，这种分离最终导致了 １０２９—１０３０
年的大规模叛乱。
在 ９９２—９９３ 年，辽朝东京留守萧恒德②受命入侵高丽。他率领一支号称
８０ 万的大军越过边界，要求把前高句丽鸭绿江南北的领土割让给辽。高丽宫
廷向宋求援，但无人相助，宋和高丽的“同盟”再一次证明是虚假的。然而，
高丽人能够很好地自卫并准备了强大的防御。他们的国王成宗（９８２—９９７ 年
在位）率领一支强大的军队向北开到平壤。与此同时，在经过几次战役后，
辽军主力向前开进到清川江。正在这时，似乎辽军指挥官断定征服高丽是不
可能的，所以开始在辽军主帅萧恒德与高丽指挥官徐熙之间进行谈判。最初
辽让高丽在完全投降或灭亡之间作出选择，而高丽则倾向于屈服。但徐熙勇
敢的坚韧不拔使他们达成了谈判协议，即高丽成为辽名义上的附属国，而且
断绝与宋长期建立起来的联系。高丽国王受到辽朝皇帝的册封。高丽被授权
自由处理鸭绿江流域南部女真诸部落，而他们也及时地据此采取了行动：徐
熙于 ９９４—９９６ 年率领他的军队进入这一地区并建立了一批堡垒以维持和
平。①
自 ９９４ 年起，双方开始经常互派使节。９９４ 年成宗进献给圣宗一些女乐
人，圣宗似乎出于儒家道德观念，谢绝了她们。几批高丽学生被派去学习契
丹文。９９６ 年国王成宗又派遣一名使节请求联姻，辽朝宫廷答应把萧恒德的
女儿（她的母亲是出身于皇室的一位公主）嫁给他。当 ９９７ 年成宗死后，９９８
年契丹宫廷正式册封他的继承人王诵（庙号穆宗，９９７—１００９ 年在位）为国
王。
在以后的数年里，辽致力于入侵宋朝和随后的和约谈判。在 ９９９—１０００
年和 １００４ 年的战争期间，高丽—宋朝同盟的恢复毫无可能：每一次高丽国王
都正式向辽朝宫廷祝贺对宋的胜利。
对宋战争
宋辽军队自 １０ 世纪 ８０ 年代起就沿边界互相对峙，时而爆发局部战争。
９９４ 年宋朝宫廷采取了一些试探性步骤以建立和平关系，但都被辽朝拒绝。
双方宫廷彼此之间都有强烈的领土要求。宋朝统一派仍然期待全部收回 ９３８
年由后晋割让给契丹的“十六州”。契丹提倡雪耻之战的人，则被 ９８６—９８７
年他们轻易而举的胜利所鼓励，渴望重新占领莫州和瀛州，这两个州是 ９３８
② 他的传记，见＇645＇《辽史》，卷 88，第 1342—1343 页。在高丽史中一般用他的称呼逊宁来指他。
① ＇281＇李基白：《新编高丽史》，第 125 页和地图，第 127 页；＇173＇韩■劤：《高丽史》，第 138—139
页；亦见＇419＇罗杰斯：《中世纪高丽的国家意识》，第 154—156 页，他对传统记载的准确性提出了疑问。
年后晋割让给他们的诸州中最南面的两个，９５９ 年被后周夺去。这一地区他
们称为关南，即“关隘的南面”。
１０ 世纪 ９０ 年代末，形势发生了变化。由于与高丽的战争，敌对的宋—
高丽同盟的威胁已经缓解。与此同时，中国西北党项人的西夏王国在他们好
战的首领李继迁的领导下，正成为宋朝边界的巨大麻烦。在另一个党项人首
领于 ９８２ 年降宋后，李继迁仍然顽强地保持独立。９８６ 年李继迁叛宋后向辽
称臣，并作为附属统治者被授予各种职位和称号。９８９ 年春季，他被赐予一
位新娘，她是一位被匆忙授予“公主”称号的皇族成员，而且第二年李继迁
正式被辽宫廷册封为西夏国王。
这样，西夏和辽之间建立了一个基本的正式同盟，但这是相当不稳定的。
９９２ 年，在得知西夏与宋正在秘密谈判后，契丹派出了一支由韩德让的弟弟
韩德威率领的讨伐军沿黄河上游进攻西夏领土。在 ９９７ 年和 １００１ 年，生活在
辽朝领土西部的其他党项部落发生了进一步的骚乱。虽然李继迁极不听话，
但他仍保留了对契丹的臣属地位，而且，他的军队仍能够威胁宋朝漫长的西
北边界。
随着 ９９７ 年真宗的即位，宋朝宫廷不再由马背皇帝统治，而是由北宋所
有君主中也许最为消极的皇帝领导。辽廷的领导阶层也发生了变化。９９８ 年，
在任最久的契丹统帅耶律休哥去世。到第二年夏末，皇帝颁布诏书，宣布军
事动员以对宋作战。恰好在这次战役的准备阶段，北院枢密使耶律斜轸亦去
世，这使韩德让成为契丹国内皇帝和皇太后手下最强有力的人。辽军的进攻
首先指向定州的重要战略中心，进攻遂城县城。辽军的首次进攻被击退，但
在冬季，辽军在同一地区赢得了第二次战役的胜利。与此同时，另一支契丹
军队向东深入到瀛州。在瀛州附近给宋军以沉重打击后，这支军队又向南深
入，直到乐寿（今河北献县）。然而，辽军没有能够占领定州和瀛州的州城，
而且 １０００ 年新年后，终止了进攻，军队也解散了。
１００１ 年冬季，辽军这次由皇帝本人率领，又侵入定州东北部，而且在遂
城击败宋军。这次宋军向东深入反击，而在这次进攻被击退后，又恢复了对
峙局面。１００２ 年夏季再次发生边界冲突，１００３ 年辽军在萧挞凛率领下重新对
定州发动进攻，这次他们深入望都，在那里的战役中他们俘虏了一个名叫王
继忠的指挥定州地区军队的宋朝重要官员。所有的这些季节性攻势似乎并没
有导致对宋朝领土的永久性占领（见地图 ６）。
１００４ 年，辽廷决定全面入侵。在八月份，有消息传到宋廷，契丹轻骑袭
击了莫州和冀州之间的地区，但已撤退，好像并不愿意与宋军交战。①雄州长
官觉察到了问题的严重性，奏请批准沿海州县打开沿运河和海岸的水闸，淹
没广大地区以阻止契丹对那一地区的任何进攻。②几天后，宋廷下令在定州地
区部署了最精锐的军队并在河北和河东地区对青年男子进行了军事总动员，
以武装和训练他们进行地方防御。
入侵开始于秋末，辽军由皇帝和皇太后亲自指挥。西部大军最初沿前些
年的同一路线进攻，攻占了遂城和望都。③但他们并没有攻占定州城本身，而
是转而向南于十月攻占了冀州城，然后迅速向南横扫河北西侧。与此同时，
① ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 57，第 1251 页。
② ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 57，第 1252 页。
③ ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 57，第 1265—1266 页。
军队的另一部分分出来攻打瀛州，这是北方平原地区极其重要的要塞，也是
契丹想要重新占领的关南地区的中心。这座城市被包围了两个多星期，双方
军队进行了艰苦的争夺，但契丹最终没有能够占领这座城市，因此他们的军
队撤下来转而向南前进。十一月，他们在洺州（今邯郸东北）击败一支宋军，
并推进到靠黄河北岸的澶渊（有时读作 ｔａｎ－ｙｕａｎ），在那里，在真宗指挥下，
宋朝集中了他们的主力部队进
抵抗。契丹军离宋朝都城开封不过 １００ 公里。
激战在此地发生。在首次出击中，率领军队穿越河北的契丹统帅萧挞凛①
于伏击中被远距离弓弩射死，契丹人的进攻被击退。契丹军队同时对附近的
通利军也发动了一次快速但只是破坏性的袭击。
和平谈判已进行了一段时间。②甚至在 １００４ 年入侵发生前，宋朝就害怕
军事冲突并渴望和解。契丹人虽然曾诉诸武力，但也愿意谈判。契丹一方的
关键人物是王继忠，他是在 １００３ 年被契丹人捕获的宋朝官员。③在赢得皇太
后的信任后，他被任命为户部使，并娶了出身于阿保机最早的汉人谋士之一，
康默记家族的一名妇女为妻。王继忠不但曾是一名宋朝的重要将领，而且曾
经是真宗的一位私人密友，早在他即位前就服务于他的王府，而且在他的宫
廷机构中效力。他的宋朝方面的对手是毕士安（９３８—１００５ 年），毕和王曾
一同效力于真宗家族，而且现在是真宗的顾问。毕士安鼓励真宗亲自到前线
并且推荐寇准（９６１—１０２３ 年）去密切注意可能的和平迹象。
在皇太后的赞同下，王继忠通过宋朝莫州长官向宋朝皇帝递交了一份国
书，宣称辽廷希望恢复友好关系。④在辽军占领了他们要求的关南的领土后，
这份国书被递交。宋朝皇帝很惊讶，而且最初怀疑这是一个骗局，但他最后
被说服开始谈判。然而，这一开端由于王钦若（９６２—１０２５ 年）延迟派遣宋
朝使节的胡乱行为而被推迟了几个星期。然而，这一耽误却有利于和平：到
宋朝使节曹利用（死于 １０２９ 年）赶到辽朝帅府时，双方已做好谈判的准备。
宋朝已阻止住了辽军的前进而且占据了有利的设防位置，以强大的力量与辽
军对峙。而辽朝达到了占据关南州县的最初目的，并深入了宋朝领土。
辽希望宋割让这些领土以交换和平，否则和平就不能实现。曹利用坚决
拒绝了辽的所有领土要求，提出以每年交纳银和绢来代替。他警告说，改变
这一建议的惟一后果是继续战争状态。辽朝让步并接受宋朝提出的条款，也
许应归于双方都意识到他们已陷入军事僵持状态。契丹人意识到从长远看他
们的境况已远非强大，虽然他们正在朝宋朝都城进军。他们的军队与太宗 ９４７
年占领开封时所处的形势一样。他们被困在由未受损失的宋军从东西包围的
① 萧挞凛在宋朝史料中以萧达览的名字出现，是一位身经百战的将军，他曾参与早期同宋朝、高丽以及跟
随皇太后的姐姐胡辇在蒙古边界的战役。见＇645＇《辽史》，卷 85，第 1313—1314 页。
② 这些事件有各种不同的说法。辽朝碑文（见＇541＇《中国社会史：辽》，第 355 页，注 45；＇645＇《辽史》，
卷 14，第 1