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到足够的白银付旧税，更不用说交新税了），政府为了应付军事需要从民间
榨取更多的白银，使货币供应问题更加复杂化了。
紧接 １６３９ 年增税之后，是一个坏天气时期，这种天气给这个国家的许多
地区带来可怕的灾难，这些地区在 １７ 世纪 ２０ 年代和 ３０ 年代的自然灾害中未
受到或只受到轻微的影响。１６３９—１６４０ 年浙江北部洪水成灾，１６４１ 年干旱和
蝗虫成灾，１６４２—１６４３ 年既有水灾又有旱灾。据目击者的记述，这个地区在
１７ 世纪 ４０ 年代初饿死许多人，到处是乞丐，杀害婴孩，甚至人相食。①在这
个时期，类似的描述也见之于中国东部和东南部的其余地区，②在许多地区，
紧接饥荒之后发生了时疫。③由于普遍的粮食囤积和投机，食物价格上涨，而
流通的白银量急剧紧缩，情况更加恶化。在 １７ 世纪 ４０ 年代，尽管水、旱、
虫灾很严重，但在许多“饥馑”地区，显然仍可买到大米，问题是价钱太贵，
许多人买不起。
这些自然灾害也给政府财政带来重大损失。江南、福建沿海和其他从前
的富庶地区，纳税人拖欠税款，或抛弃他们的财产；佃户攻击地主和收租人；
奴仆反对主人；城区工人闹事；盗匪活动增加；饥饿的农民在乡村到处流浪
觅食。到 １６４２ 年，大城市苏州明显衰落，许多住家“人去屋坍”，④而曾经
是富裕的乡村，土地没有了主人，只有武装的人才敢去。
政治和军事上的崩溃，约 １６４１—１６４４ 年
② 黄仁宇：《明代财政管理》＇250＇，第 121—122 页。
③ 同上，第 119 页。
④ 这时中国许多地方的情况似乎与法国在差不多同一时期的情况相似。简？德弗里斯：《危机时代的欧洲
经济，1600—1750 年》＇141＇（剑桥，1978 年）第 63—64 页。
① 布莱尔和罗伯逊编：《菲律宾群岛》＇8＇，30，第 51、69—70 页。
② 博克瑟：《从阿马康来的巨舶》＇10＇，第 145—158 页；小叶田淳：《日本 16、17 世纪的金银生产与使用》
＇288＇，W。D。伯顿译，《经济史评论》，第 2 辑，18，2（1965 年 8 月），第 256 页。
③ 这些问题的讨论，见杰里？登纳林：《许都和南京的教训：江南的政治一体化和地方防务，1634—1645
年》＇144＇，见《从明至清》《476》，乔纳森？D。斯彭斯和约翰？E。威尔斯编（纽黑文和伦敦，1979 年），
第 89—132 页。
④ 《明史》＇41＇，110，第 3386—3389 页。
在杨嗣昌于 １６４１ 年 ４ 月自杀五个月后，薛国观被崇祯皇帝赐死，他是东
林的另一个重要政敌，以前的首辅。他在 １６４０ 年因受贿罪被革职。虽然东林
跟这件事的关系不甚清楚，但薛国观临死前的话牵涉到它的一个成员。⑤１０
月，刚好在一个月后，周延儒回到北京当首辅，东林集团对这个任命出了力。
由于周延儒在崇祯朝初期对钱谦益的削职起过作用，①东林支持他似乎令
人惊奇，但他的复职是朝中互相斗争的派别妥协的结果，他们试图解决他们
之间的分歧，使政府能全力以赴地应付威胁着王朝生存的军事和财政困难。②
这个妥协失败了。它之所以失败，是因为某些理想主义的东林党人不能接受
用以维持妥协的实用主义的做法。１６４３ 年初，一些这样的理想主义者企图赶
走周延儒；尽管他在以后几个月中继续受到皇帝的信任，但他的四分五裂的
政府在重重困难面前不能有所作为。
１６４１ 年初，张献忠在成功地侵入湖广之后受到一些暂时的挫折，但到年
底他已恢复过来，能和其他造反领袖一起进攻南直隶的西部。③１６４２ 年，他
攻下这个地区的庐州、桐城和另外几座城市。但每座城市都不能占据多久。
１６４３ 年初，张献忠把进攻南京的计划搁置起来，引军向西进入湖广，使那里
的政府很快瓦解。一座城市接着一座城市向他投降，包括省城武昌，它是 １６４１
年 ７ 月 １５ 日在短时期的围攻之后陷落的。张献忠有在武昌建立政府的念头，
但官军从东边迫使他向南转移。１０ 月初，他夺取长沙和衡州，随后几个月，
他进入广东北部和江西中部，官军再次迫使他后退，１６４４ 年初，他回到湖广
西北，考虑再次入川。
同时，李自成在北方取得更大的成功。到 １６４１ 年秋，许多独立的造反领
袖归顺李自成，在这年最后三个月里，他袭击了河南东部和南部的大部分地
区，没有遇到有力的抵抗。然后他向北移动，在 １６４２ 年 １ 月中旬包围开封，
这座省城是他在 １６４１ 年想夺取而未取得的。２ 月中旬，他把注意力转到这座
城市南边和东边靠近山东的地区，在这里停留了几个月，击溃地方防御，积
累力量，在 ５ 月再次包围开封。这次围攻持续了将近 ５ 个月，围攻结束时城
中有几十万人死亡，有的死于饥饿或疾病，其余的死于穿城而过的洪水，因
为造反者在 １０ 月初挖开了黄河上的几处关键堤防。由于开封破坏得很厉害，
李自成没有在这里久留，便转向更有希望的地区。到 １１ 月，他回到开封西南
６０ 英里的南阳附近。
政府很快从陕西调来一支军队，这使李自成感到意外，他于是调头向东，
歼灭了河南残余的少数官军，消除后顾之忧。然后进入湖广北部。１６４３ 年 １
月，他轻而易举地击败明将左良玉（１５９８—１６４５ 年）①指挥的纪律败坏和完
全丧失士气的军队。左良玉和他的人马沿汉水流域溃退，李自成占领了战略
城市襄阳。在随后几个月里，李自成除掉了造反队伍中潜在的竞争者，巩固
了自己的势力，建立起政府的框架，代替明朝的统治。襄阳改称襄京，给这
座城市增加了帝王气氛，在传统的官僚机构中任命了新的官员，李自成暂时
⑤ 关于这次袭击，见帕森斯：《农民起义》＇418＇，第 38—39 页。
① 薛国观传见《明史》＇41＇，253，第 6537—6541 页。
② 黄道周传见《明史》＇41＇，255，第 6592—6601 页，和《清代名人传略》＇271＇，第 345—347 页。
③ 杨嗣昌传见《明史》＇41＇，252，第 6509—6521 页，和《明人传记辞典》＇191＇，第 1538—1542 页。
① 阿济格传见《清代名人传略》＇271＇，第 4 — 5 页。
忍住没有称帝，而是称新顺王。
但他一心一意要推翻明朝，１６４３ 年夏末，他回到河南，准备进攻北京。
首先，他必须对付总督孙传庭（１６１９ 年进士，死于 １６４３ 年），②他曾在 １６４２
年在南阳打败过他。自那时以来，孙传庭在陕西建立起一支可观的军队。虽
然他怀疑实行进攻战术是否明智，但还是服从了京师来的命令，在秋末渡过
黄河进入河南。在这次对造反军作战的初期，孙传庭相当成功，使北京的军
事策划者很高兴。但后勤以及其他的问题，使他不能继续进攻，到 １１ 月初，
他开始全面撤退。李自成追赶他，通过潼关进入陕西，１１ 月中旬，孙传庭在
一次勇敢的最后抵抗中被杀。１６４３ 年 １１ 月 ２２ 日，李自成占领省城西安，并
在两个月内控制了该省的绝大部分。他现在的事是向北京进军了。
他这次进军像过去许多次那样，得到满族人的威胁的帮助。满族人迫使
明廷把人员和物资调往东北前线，而不能用来对付陕西和别的地方的造反
者。１６４１ 年 ９ 月，总督洪承畴（他是在 １６３８—１６３９ 年冬从西北调来抵御满
族人入侵北直隶和山东的）企图援助在锦州附近被围的明将祖大寿，但在山
海关东北 １００ 英里的地方落入皇太极设下的圈套。一切救援的企图都失败
了，在 １６４２ 年的 ３ 月和 ４ 月，这两员明将先后投降。１６４２ 年 ４ 月 ８ 日锦州
陷落后，明朝在长城以北的防御实际上崩溃了。
１６４２ 年夏末，皇太极在与明廷的秘密讲和失败之后，③派他的哥哥阿巴
泰（１５８９—１６４６ 年）④和其他将领乘胜进入中国东部，远至南直隶北部作战。
这次战役持续了将近七个月。当它结束时，明廷在许多地方的控制受到严重
削弱；无数官员和地方领袖在战斗中被杀或自杀。单是阿巴泰一人据说就攻
下了 ９４ 座城镇，俘虏 ３６００００ 人，夺得大量战利品。⑤不管这些数字怎样被夸
大，无庸置疑的是，北直隶、山东和南直隶的破坏，使明朝丧失了免于失败
的机会。
这次战役也导致了首辅周延儒政治生涯的突然而可耻的结束。１６４３ 年 ５
月，当满洲军队从山东北移，对北京构成威胁时，周延儒自请去京师东边几
英里的通州督师。皇帝立刻接受了他的请求。他去通州显然是决定与敌人交
战，如果情况变得绝对必要的话，但是由于满族军队撤到了长城以北，通州
没有什么战斗。尽管这样，他仍然声称取得了重大的胜利，于 ６ 月下旬回到
北京，大受奖劳。２０ 来天以后，皇帝知道了这次“胜利”的真情，将他罢官。
这年的晚些时候，他以贪污罪被捕，于 １６４４ 年 １ 月 １５ 日赐死。
这时朝廷面临的形势非常暗淡。一位作者对此作了贴切的描述：
１６４４ 年初，军饷欠款已经达数百万两，而从南方来的税款只有几万两。国家的粮仓现在实
际上空了。没有足够的大米充军粮，户部就买杂粮凑数。当北京被围时，驻军已有五个月没有
发饷。执行任务的军队没有炊事用具。每个士兵领到 １００ 枚铜钱，由他们自己买吃的。士气和
纪律涣散到这种地步，一个将军报告说：“你鞭打一个士兵，他站起来；但与此同时，另一个
又躺下了。”王朝快完了，这是不令人惊奇的；令人惊奇的倒是，它竟然直到那时还没有完。①
② 关于条约，见《明人传记辞典》＇191＇，第 7 页和第 1372—1373 页。
③ 《清代名人传略》＇271＇，第 216 页。
④ 例如，见李文治《晚明民变》＇334＇第 124 页关于这一点的简要讨论。
⑤ 张献忠传见《清代名人传略》＇271＇，第 37—38 页。
① 见《明人传记辞典》＇191＇第 564—565 页关于这个决定的讨论。
顺朝过渡时期
对当时生活在中国的许多人和以后的大多数历史学家来说，明王朝的结
束是在 １６４４ 年 ４ 月 ２５ 日午夜刚过不久，当时崇祯皇帝在一个忠心的太监陪
同下，爬上御花园里的一座小山，自缢于寿皇亭。①
４９ 天前，李自成在西安称王，国号顺。在这段时间里，他的军队横扫山
西，进入北直隶北部，到 ４ 月 ２４ 日，就在北京郊区扎营了。崇祯皇帝拒绝逃
往南方和以他的名义在那里组织抵抗运动，最后企图打扮成太监逃出皇宫。
这个企图失败后，据说他就不太高贵地去寻死，临死前把眼前的这场灾难归
咎于几乎每一个人，就是不归咎于他自己。他的一些大臣表现得要高贵一点，
他们承担起自己的一份责任，以自杀来报答皇帝和王朝给予他们的恩惠。
１６４４ 年 ４ 月 ２５ 日早晨，李自成的士兵终于在京城的街道上出现，他们
以值得注意的克制态度执行他们的任务。对老百姓施加暴力是不予宽恕的，
抢劫者被立即处死；当李自成在午后到达皇宫时，城市已笼罩在一片平静气
氛中。这种纪律和秩序主要归功于从前的明朝官员和儒生顾问，他们是在李
自成在西北最后几年的战斗中参加进来的。这些人下决心帮助他建立一个名
副其实的新王朝。任何有损于李自成威严而合乎情理（如他们所认为的）地
接替皇位的事情，都在禁止之列。
当李自成知道崇祯皇帝死了时，他似乎真的感到悲伤。弗雷德里克？韦
克曼认为，这是因为他“感觉到了在中国的政治看法中弑君者可怕的负担，
他可能还认识到篡位者很少能长久在位，通常要被一个对推翻前皇室没有责
任的人所接替。②这可能说明为什么李自成一再推迟他的登基仪式，而宁愿保
持顺王的头衔，这是 １６４３ 年他在咸阳自封的。
无论李自成对登基有什么疑惧，组织与充实他的官僚机构却不能等待。
虽然大多数重要职位由 １６４４ 年以前投奔他的人担任，但由于他自己的队伍中
缺乏合格的人员，他不得不从一开始就从成千留在北京的明朝官吏中选用有
才能和专长的人。这对双方来说都是一种使人困窘的安排。李自成从前的许
多反政府宣传，曾直接指向北京的当权者，他和他的助手都不想原谅或忘记。
由于这个原因，挑选出来为新政府工作的人，大多数是低级官僚，至少从理
论上说，他们没有直接参与制定导致明朝覆灭的政策。
在没有在顺朝政府中得到职位的人当中，有一些人不久就面临比失业更
坏的命运。李自成进北京几天后，就面临崇祯皇帝在位的最后几个月所面临
的同样问题：如何给他的军队发饷。李自成期望在国库里找到的大量财富并
不存在。５ 月 １ 日，他同意从拘留在城内各军营中的许多明朝官员身上筹措
款项。知道要他们自愿捐输势必很难，负责这些军营的将领们就开始实行一
套使人毛骨悚然的拷问，以便得到他们想要的东西。许多俘虏困此丧命。到
５ 月 １２ 日，就连李自成也看出事情做得太过分而下令停止。但将领们对他们
努力的效果感到很满意，当得到释放剩下的俘虏的指示时，他们很快把注意
① 岩生成一：《朱印船贸易史之研究》＇277＇（东京，1958 年），第 327 页；奥斯卡？纳霍德：《十七世纪
时荷属东印度公司与日本的关系》＇402＇（莱比锡，1897 年），增刊，63；和博克瑟：《从阿马康来的巨舶》
＇10＇，第 159 页以下各页。
② 布莱尔和罗伯逊编：《菲律宾群岛》＇8＇，29，第 203—258 页；昌努：《菲律宾》＇50＇，第 157、159 页。
力转向北京的商界。
这种不正当的做法，导致军队纪律的松弛。不久，顺朝的士兵就在大白
天抢劫商店和居民，使那些从“腐败残暴”的明朝政府统治下解放出来还不
到一个月的人感到恐怖。李自成企图恢复秩序，但不成功，当他在 ５ 月 １８
日骑马出京去指挥北直隶东部的一次战役时，他的王朝的命运看起来无疑是
晦暗的。当他在东北受到最后一个明朝统帅吴三桂（１６１２—１６７８ 年）和满族
将军多尔衮（１６１２—１６５０ 年）①的沉重打击，于 １４ 天后回到北京时，他的王
朝的命运看起来就更加晦暗了。６ 月 ３ 日，在最后一次疯狂的抢劫和流血中，
李自成终于在武英殿的一次匆匆组织的仪式上称帝。第二天，他放弃北京，
去西安准备即将来临的许多次战斗。
１６４４ 年 ６ 月 ５ 日早晨，多尔衮的前锋到达京师郊区，当天下午，多尔衮
和他的近侍住进了紫禁城。在近 ３０ 年的公开战争之后，满族人终于开始统治
中国。多尔衮立刻派兵追击向西逃窜的李自成。这事留待清史开头几章再讲。
在那时以前，明史的最后一章正在北京以南很远的地方——在明朝原来的京
城南京展开。
① 《明通鉴》＇210＇，4，第 3318—3320 页；《明史》＇41＇，21，第 6514—6515 页。又见《明人传记辞典》
＇191＇，第 1540 页。
第 １１ 章 南明，１６４４—１６６２ 年
弘光政权
１６４４ 年夏，当造反军在山西、北直隶和山东横冲直闯时，中国南北交通
遭到严重破坏。黄河以南的明朝军事当局陷入混乱、拖拉与缺乏指挥的状态，
邮传和运输路线上的在职人员，大都放弃职守，道路上挤满了难民，他们把
瘟疫、惊慌、敌探和关于北方情况的种种可怕的传闻带到南方。４ 月 ５ 日，
崇祯皇帝曾下诏天下勤王。但在造反者攻陷北京 ２１ 天后，南京兵部尚书史可
法仍未发兵。又过了 ２０ 多天，崇祯皇帝自缢的可靠消息才到达南京。
这个消息不仅震动了南京和北直隶的官场和社会贤达，而且传遍南方，
在晚明的社会动乱中掀起新浪潮——城市暴乱、佃户和奴仆反抗主人、工场
和矿厂工人罢工、土匪袭击、各式各样地方武装集团造反——这股浪潮在许
多地区几十年都没有平息。第一个南明朝廷正是在地方失去控制和整个社会
缺乏有指导的、协调的军事化的情况下，企图建立一个恢复北方和明帝国的
基础。
首先要考虑的是崇祯皇帝的继承者。当时谁也不知道皇太子（朱慈烺）
或他的两个幸存的弟弟的下落，②有些人出于这个理由，主张推迟新君主的选
择。但更多的人感到及时拥立一个君主对于团结全国是迫切需要的。到 ５ 月
２２ 日，当留都南京职位最高的在职官员第一次聚集拢来商讨这一问题时，几
个从河南和山东的封地逃出来的明朝藩王已经到了淮河地区。其中最重要的
是福王（朱由崧）和潞王（朱常淓）。③
严格从继承顺序考虑，在崇祯皇帝自己的几个儿子之后，显然就是福王，
然后是另外三个藩王，他们这时还不知在南京附近的什么地方，潞王是第五
位。但潞王得到一些有影响的人的支持，一则因他在品格和智力上被认为优
于福王，再则因许多“鲠直”派官员担心福王成为国君后对他们不利，甚至
带来灾难。这种担心的缘由要往上推三朝。万历皇帝曾想越过他的第一个儿
子，指定福王的父亲为皇太子。这个意图许多年受到激烈反对，最后为东林
的拥护者所挫败，导致一系列派别斗争与不和，直到崇祯朝仍未停止。④因此，
福王一旦做了皇帝，他可能因为这个缘故而向“清流”报复。史可法由于知
道福王名声不好，更容易受到那些心怀疑虑的东林党人的影响。
不过，绝大多数官员担心越过世系选择君主的潜在含糊性，大多数意见
赞成福王。凤阳总督马士英看出这一点，开始了一个大胆的政�