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被改为行省；安南在 １５ 世纪 ２０ 年代被击败，但未能成功地被吞并。对整个
西南诸民族的“绥靖”也是本卷各章反复出现的主题。可是，最后国家所起
的作用变得不那么有扩张性了。文化的同化在继续进行，但是，现在进一步
同化的推动力是来自贸易和开矿，以及汉族人口日益增长地深入到这个地区
的一些富庶河谷中的结果。
与南方和西南国势增强形成有趣的相对应的情况，是北方——特别是在
西北——防区的收缩和衰弱。气候的变化可能使整个边境线的勉强维持生计
的农业产量降低，但社会因素也起了作用。在整个明朝后半期，对于这个地
区围攻的心理已因防守地带的建立而被破坏无遗。贸易减少了。由于这个地
区经济的衰退和军事形势的限制，货物和人口的流动减少了。文官政府经常
关心的事情如果和军务相比只能摆在次要地位。最后，国家的政策是对它的
戍军减发饷银或者甚至抛弃他们（特别是对训练不足者和年老体弱者更其如
此），这就使这些兵卒沦为盗匪。所有这些因素在一起发生作用的结果，便
日益增加了北方和西北方边疆狭窄地带不稳定的状态。所以这个地区的地方
性混乱状态在明末的整个社会中虽然谈不上是典型的，但它竟会滋生两支大
的流动股匪而使 １７ 世纪 ３０ 年代中国其余地方大受其害，就不足为奇了。其
中一支被称为李自成“叛乱”，它肆意劫掠华北地方，并且很幸运地乘机敲
开了北京的大门。它在 １６４４ 年正式地结束了明王朝。
以上这些对于明史读者是很显而易见的几种趋势。也很显然的是，本卷
书内包含详赡的内容细节，它们足以重新展现明史的许多方面。
在 １３６８ 年和 １６４４ 年之间有 １６ 名在位的皇帝，还有一些是在南方远处
直到 １６６２ 年为止抗拒满人的可能继位做皇帝的人：他们组成了不同类型的人
物的画廊，而这些人的生平都需要更多的材料予以重新描述。在西方语言中
还没有他们任何人的一种完美的传记。虽然中国的皇帝们在中国历史编纂学
中属于最忌讳的题材，但还可以做许多工作来弥补这种缺陷。但是，除了那
些皇帝本人以外（也包括数不清的皇家宗室），还有极丰富的文献材料写到
各种不同的生活、地点和行为。有浩如烟海的明代人的著作——诗歌和文艺
作品、各种严肃的学术著作、宗教的和哲学的研究、戏剧和故事以及消闲作
品、官员们关于政府工作的奏折，以及明代历史学家开始对历史进行整理的
著作。学者们只能知道这浩如烟海的著作的一小部分的东西，因为在这些著
作中，明代任何时侯存在的印刷书籍要多于世界上其他地方存在的同期印刷
书籍的总和。明史的许多大的方面在 ２０ 世纪尚未得到实质性的研究，虽然在
本世纪相关的材料因为复制印刷品、考古学和档案材料而增加了很多。
在今天这个世纪，明史还没有在中国、日本或西方受到广泛的研究。一
大批灿然可观的历史材料已由傅吾康在本卷书的第 １２ 章很出色地胪列了出
来，它们现在正吸引着新一代的学者的注意力，而且学术界也开始认识到明
代这几百年的历史在中国史和世界史的大范围内是多么重要。本书作者和编
者在编写这一卷时有相当的自信，认为它在学术上有一定的推进之功；而且
更加相信，明史研究领域将会很快地大大超过本书的成果。我确信，这些作
者中的许多人将有助于使本书及早地退出现役，因为他们为了取代本书，还
在继续前进。我向他们现今取得的成就致意，并预期他们的成果早日问世，
后来居上。
姓名
年号
明王朝诸帝
庙号
朱元璋 洪武（１３６８—１３９８）
朱允炆 建文（１３９９—１４０２）
太祖
惠帝，惠宗
朱棣
永乐（１４０３—１４２４）
太宗，成祖
朱高炽 洪熙（１４２５）
朱瞻基 宣德（１４２６—１４３５）
朱祁镇 正统（１４３６—１４４９）
朱祁钰 景泰（１４５０—１４５６）
朱祁镇 天顺（１４５６—１４６４）
朱见深 成化（１４６５—１４８７）
朱祐樘 弘治（１４８８—１５０５）
朱厚照 正德（１５０６—１５２１）
朱厚熜 嘉靖（１５２２—１５６６）
朱载垕 隆庆（１５６７—１５７２）
朱翊钧 万历（１５７３—１６２０）
朱常洛 泰昌（１６２０）
朱由校 天启（１６２１—１６２７）
朱由检 崇祯（１６２８—１６４４）
南明
仁宗
宣宗
英宗
代宗，景帝
英宗
宪宗
孝宗
武宗
世宗
穆宗
神宗
光宗
熹宗
懿宗，思宗，怀宗，庄烈帝
朱由崧 弘光（１６４４．６—１６４５．６） 安宗
朱聿键 隆武（１６４５．８—１６４６．１０） 绍宗
朱常淓 潞简王监国（１６４５．６）
朱由榔 永历（１６４６．１２—１６６２．１）
朱聿■ 绍武（１６４６．１２）
朱以海 鲁监国（１６４５．８—１６５３）
Ⅰ
长度
明代度量衡制
１ 尺 ＝１０ 寸
＝１２．３ 英寸（近似值）
Ⅱ
１ 步（双步伐）
１ 丈
１ 里
重量 １ 两
１ 斤
＝５ 尺
＝１０ 尺
＝１／３ 英里
＝１．３ 盎司
＝１６ 两
＝１．３ 磅（近似值）
Ⅲ
容积
１ 升
１ 斗
＝０．９９ 夸脱（近似值）
＝１０ 升
Ⅳ
面积
１ 石／担＊ ＝１０ 斗
＝９９ 夸脱
＝３．１ 蒲式耳
１ 亩 ＝０．１４ 英亩
１ 顷 ＝１００ 亩
注：本书各章有时提到的中国度量衡所依据的材料，其出入令人无所适从，而且它们取自标准
单位各不相同的地区。它们并不是贯穿于明朝始终和全国性的标准，所以只能视作近似的
数据。
＊石／担应该是容积单位。但是它经常被用作相当于 １００ 斤的重量单位。
总编辑序
２０ 多年前最初规划《剑桥中国史》时，当然计划从中国历史最早的时
期开始。但是，出版这套丛书是在多年以前提出的，在此期间，由于在 ２０
世纪 ２０ 年代开始并从 ７０ 年代早期以来不断增强势头的大量考古发现，我们
关于中国史前史和公元前一千年间的大部分年代的知识都已发生变化。这种
源源不断的新资料一再改变了我们对早期历史的看法，而且还没有对这种新
证据和传统书面记载得出任何普遍认可的综合。尽管一再试图筹划并出版概
括叙述我们对早期中国的认识现状的一卷或几卷，但到目前为止已经证明不
可能这样做。对所有这些新发现从事有希望具有持久价值的综合，很可能还
要 １０ 年才能证明是切实可行的。因此，我们勉强从最早的两个帝国政权，即
秦和汉的政权的建立开始《剑桥中国史》的叙述。我们知道，这留下至少一
千年有记载的历史要在别处、别的时间予以处理。我们同样知道这样的事实，
公元前第一个千年的事件和发展为我们将要叙述的中国社会及其思想和制度
奠定了基础。秦和汉的制度、文学和艺术的发展状况、社会形态以及思想和
信仰的体系牢牢扎根于过去，对更早的历史没有相当认识，是不能通晓的。
既然现代的世界越来越相互地联系在一起，历史地认识它已经变得更加必
要，历史学家的工作也已变得更加复杂。在原始资料激增和知识增加时，论
据和理论也相互影响。尽管单单总结已知的东西也成了令人望而生畏的工
作，但认识的事实基础对于历史的思考却越来越重要。
从本世纪初起，剑桥史书已在英语世界中为多卷的丛书树立了一种模
式，其所包含的各章由专家在每卷编辑的指导下撰写。由阿克顿爵士规划的
《剑桥近代史》，在 １９０２ 至 １９１２ 年间以 １６ 卷本问世。接着出版了《剑桥古
代史》、《剑桥中世纪史》、《剑桥英国文学史》和关于印度、波兰以及英
帝国的剑桥史。原来的近代史现在已为 １２ 卷的《新编剑桥近代史》代替，《剑
桥欧洲经济史》也即将完成。其他剑桥史包括伊斯兰教史、阿拉伯文学史、
伊朗史、犹太教史、非洲史、日本史和拉丁美洲史。
就中国而言，西方的历史学家面临一个特殊问题。中国的文明史比任何
一个西方国家的文明史都更为广泛和复杂，只是比作为整体的欧洲文明史略
少分歧交错而已。中国的历史记载极为详尽、广泛，中国有关历史的学术许
多世纪以来一直是高度发达而精深的。但直到最近几十年之前，西方的中国
研究尽管有欧洲中国学家重要的开创工作，其进展却几乎没有超过少数史学
典籍的翻译和主要王朝及其制度的概略的历史。
近来，西方学者更加充分地利用了中国和日本丰富的有关历史的传统学
术，不但大大地促进了我们对过去事件和制度的明细的了解，而且还大大地
促进了我们对传统历史编纂学的批判性的认识。此外，当前一代西方的中国
史学者在继续依靠正在迅速发展的欧洲、日本和中国的研究的扎实基础的同
时，还能利用近代西方有关历史的学术的新观点、新方法以及社会科学新近
的研究成果。新近的有关历史的事件，在使许多较旧的看法成为疑问的同时，
又突出了一些新问题。在这众多方面的影响下，西方在中国研究方面的剧烈
变革正在不断增强势头。
１９６６ 年最初规划《剑桥中国史》时，目的是为西方的历史读者提供一
部规范的有价值的著作：由于当时的知识状况，定为 ６ 卷。从那时起，公认
的研究成果的涌现、新方法的应用以及学术向新领域的扩展，已经进一步推
动了中国史的研究。这一发展为以下的事实所表明：《剑桥中国史》现在已
经变为计划出 １５ 卷，但还必须舍弃诸如艺术史和文学史等题目、经济和工艺
的许多方面以及地方史的所有丰富材料。
近 １０ 年来我们对中国过去的认识的显著进展将会继续和加快。西方历
史学家对这一重要而复杂的学科所作的努力证明是得当的，因为他们自己的
人民需要更多更深地了解中国。中国的历史属于全人类，不但由于正当而且
必要，还由于它是一门使人发生兴趣的学科。
费正清
崔瑞德
（谢亮生译）
译者的话
本书是《剑桥中国史》第 ７ 卷的中译本。
中国社会科学出版社前此出版的多卷本《剑桥中国史》的中译本有：第
１ 卷，《剑桥中国秦汉史》；第 ３ 卷，《剑桥中国隋唐史》；第 １０、１１ 卷，
《剑桥中国晚清史》上、下；第 １４ 卷，《剑桥中华人民共和国史，１９４９—１９６５
年》。中华民国史的两卷亦已列入近期出书计划；其余各卷在国外出书后也
将尽快翻译出版。
出版 １５ 卷的《剑桥中国史》，是一个大项目。在多数学术译著印数不
多，经济和印制困难的条件下，中国社会科学出版社承担了这一项目，给予
我们极大的支持和帮助，我们深表感谢。
本书的翻译仍遵循忠于原文的原则。少数中文资料未能查到原文，照字
面回译，则删去引号。为方便读者查阅，在脚注的书名后用［ ］ 号标出相应的
《书目》中的编号；并将《书目》所列条目译为中文。
本书译校分工如下：
张书生 译第 １、２、３ 章和第 ４ 章前半
杨品泉 译第 ５、６ 章和第 ４ 章后半
思炜、张言 译第 ７、８、９ 章，整理、翻译《书目》；谢亮生参与了这
部分的翻译，并负责全书的统稿、校订工作
黄沫 译第 １０、１１、１２ 章和《书目评注》
我们水平有限，不妥及错误之处敬请指正。
剑桥中国明代史
第 １ 章 明王朝的兴起，１３３０—１３６７ 年
引言
元朝是蒙古征服者从忽必烈汗起统治中国的时期，人们对它的特点说法
不一，而且现在仍在许多学者中间争执不休。①可是，有一件事却是确凿无疑
的。在 １４ 世纪中叶以前很久，它的统治的能力，即它维持社会秩序、管理省
县级政府和征收税务的能力越来越削弱了。明王朝的开国皇帝朱元璋（１３２８
—１３９８ 年）于 １３２８ 年 １０ 月 ２１ 日生在今安徽淮河平原一个赤贫的佃农之家。
他从未经历过中国那个安定的农业社会的正常环境，直到他 ４０ 年以后起而统
治这个帝国并指导它的恢复工作。明王朝诞生于半个世纪有增无已的扰攘纷
乱中；在这个一切遭到破坏的年代，全国大部分地方的日常生活的进行日益
直接诉诸于暴力。它提供了中国社会逐渐军事化的典型范例，而且也由于这
一点，它提供了元失其鹿而群雄争逐的典型范例，即他们通过军事力量把一
个号称为受有天命的继承者政体强加于人。尽管中国人在传统上喜欢把这种
情况归之为改朝换代循环理论提出的一乱一治的典型形式，但是，元朝瓦解
和明朝兴起的方式却完全不是表现在中华帝国历史上的那种改朝换代的模
式。１４ 世纪中叶是一个非同寻常的时期。纷乱中的中国社会充分揭示了它的
潜力，也充分展示了它一般很少表现出来的组织结构。因此，人们可以看到
这个时期中国文明的某些特征，它们在和平的、有秩序的文官政府之下是不
容易辨认出来的。同时，这个时期的暴力行为也给明王朝留下了持久的印记。
它很值得历史学家密切注意。
① 元王朝的历史构成本书第 6 卷的部分内容。
日益恶化的中国情况，１３３０—１３５０ 年
元朝的宫廷
派系斗争是政治上的通病，整个元王朝也有此特点；它早在 １４ 世纪就是
元政府的破坏性因素。在忽必烈汗的长期统治（１２６０—１２９４ 年）之后，代表
他的孙子和这些孙子的后人们的利益互相冲突的朝臣小集团经常互相残杀，
争夺皇位。某些学者在不断的派系斗争的重大问题中看到了两种对抗的政
策。其中一种是以蒙古为基础的政策（和派系），它以亚洲内陆草原的蒙古
利益为依归，而以察合台汗国的传统为代表。这一政策的根子可以直接上溯
到忽必烈汗的对手们，特别是可以上溯到窝阔台系的海都：他在他的整个统
治时期都是和忽必烈汗作战的。另一个派系被认为是以中国为基础的皇帝对
通常称之为“儒家化”方式治理国家的关心，这就是想用官僚治理的方式来
达到它在中央集权下实行经济统制的目的。这就在蒙古的政治领导阶层中在
治理中国的方法和目的问题上引起了根本的和不可调和的分裂。①后一个集团
在 １３２８ 年发动一次政变，其目的是想“复辟”海山（１３０８—１３２１ 在位，庙
号武宗）的一系。他的两个儿子——和世■和后来的图帖木儿——都在 １３２８
年被拥立为帝。前者被后者（即元文宗，在位至 １３３２ 年）的党羽所杀害。他
被他的两个年轻的儿子所继承。第一个登极的是弟弟，名亦璘真班，死时为
六岁幼儿，仅在位两个月。也许是在可疑的情况下死后不久，他的 １３ 岁的哥
哥妥懽贴睦尔于 １３３３ 年即位。作为统治中国的最后一位蒙古君主，他在 １３６８
年被明军赶出大都（北京），在 １３７０ 年死于大草原。妥懽贴睦尔在中国史书
中用明太祖所赠的封号称为元顺帝；也叫惠帝（宗），后一个封号却是在蒙
古的他的逃难的朝廷所追赠给他的。他的直到 １３６８ 年的 ３５ 年的统治大大超
过了从忽必烈死后到 １３３３ 年间七位君主平均在位五年半的时间；在这七位君
主统治时期的特点是不断的阴谋、政变和篡弑。可是，他的漫长的在位期并
不表示元朝的统治重新取得了稳定。相反地，派系的混战从以控制傀儡皇帝
为目的的政变转变为蒙古地方掌兵大员之间通过争夺左、右知院这两个主要
官职来控制朝廷的斗争。这种情况本身就说明了政府的质量方面毫无改进。
元顺帝在位的年代与明王朝兴起的时期大致相合。这位元朝的末代皇帝
在当时的许多中文史料中和明初历史学家的笔下被形容为一个放荡淫佚的怪
物，这种说法当然是夸大其词，但是很难断定夸大的程度究竟多大。有几位
当时的作者赞誉他。但不管是哪一种情况，他在使元王朝足以夸耀一时的权
力瓦解和消逝的那些事件中不占举足轻重的地位。成吉思汗是一位军事天才
和具有雄才大略和超人毅力的领袖，但是，人们发现他的这个第七代孙子充
其量不过是一个庸才接班人而已。只要看看在他统治时期的历史得写一些更
大的人物，得写主要由别人制造和遇到的问题，这种评论就足以说明一切了。
元朝军事力量的衰落
① 对元末政治作这种解释的最有力的主张见达迪斯：《征服者和儒生：元朝末年中国政治变化的面面观》
＇134＇（纽约，1973 年）。
自从 １３ 世纪末以来，元政府的军事力量已处于衰落之中。在 １３ 世纪 ７０
年代征服了南宋之后，在中国境内的蒙古和亚洲内陆军队的主力都戍守在黄
河平原上，以拱卫大都（北京）。有些特殊的蒙古部队则因需要而定被派往
战略要地，但是它们并未按常规被分派到各行省去警戒全帝国。军队中的汉
人职业士兵们，有的是 １３ 世纪 ３０ 年代金王朝灭亡前受女真人统治的汉人，
有些是 １３ 世纪 ７０ 年代南宋被征服时投降的汉人：正是这样的士兵构成了分
布于全国各地的戍军的主要成份。
这种构成模式一直延续到元王朝的末年；这就是说，蒙古族戍军和元帝
国禁卫部队的主力是部署在北方，靠近京师，而汉人部队不管是在蒙古人统
率下或是西亚人（色目人）统率下�