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为什么斯宾塞的影响力更大于孔德的缘故）
，从而为美国社会学的发展铺平了道路，但他们并不是美国社会学的创始人。土生土长的美国社会学乃是被称之为实用主义的美国的知识革新的产物。这场革新对于与实用主义哲学结合在一起的心理学，对于美国社会学新取向的确立具有特殊的重要意义，这种新取向就是被公认为美国人对社会思想最具创造性贡献的符号互动理论。
实用主义把世界看成一个开放的世界，其特征是不确定性、选择性、创新及可能性。实用主义关于人的观念，不再是服从于自然规律的客体，或独立于他的社会过程的旁观者的观念，而是行动者的观念。把人视为自然（天性）的现成的产物（如本能主义）
的观点，或视人的心灵为一块白板，被动地接受自然或社会环境的刺激的观点都与实用主义人性观格格不入。人通过与由其它行动者组成的环境的互动成为他所是的样子。对世界的认知是这一互动过程的一部分。认知主体不是被动反映世界的一面镜子，认知者是一行动者，他本身即为真理的一个因素，同时他认识由他助成的真理。实用主义反对把社会解释成不同于一种互动个人的集合的什么存在。但除了这种互动外，个人概念在实用主义者看来便纯
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为一种抽象，就像他们批评沃德、斯宾塞等人那样，一种形而上的虚构。正是社会与互动过程改变和抑制了其参加者的生物性使之成为人。实用主义还反对任何形式的二元论，灵与肉、意识与生活、思想与行动、有机体与环境、个人与社会等概念间的传统对立被实用主义取消了，取而代之的是达尔文、黑格尔传统的“过程”概念。
符号互动论正是在这种典型的美国思想中孕育而成的，它基本上是一种社会心理学的视野。其注意力已从欧洲学者热衷的诸如阶级冲突、社会有机体及其进化等宏观的社会过程、社会结构，以及具体的个人行为方式与抽象的心理特征等问题转向了社会互动过程和社会关系。互动本身被视为分析单位。人与社会结构等问题在互动论者眼里较实证论观点更复杂，更不可预测。社会由互动的个人组成，他们的行为不只是反应，而且还是领悟、解释、行动与创造。个人不是一组确定的态度，而是有活力的并不断变化着的行动者，一直处在生成中但永不会彻底完成。社会环境不是某种外在的静止的东西，它一直在影响着和塑造着我们，但这本质上是一互动的过程，因为环境正是互动的产物。
人有内心生活，同时又是一个自我，自我并非一心理实体，而是社会互动过程的一个方面。互动过程首先是一符号的过程，符号被行动者赋予了意义。这种我们与他人共享的意义，关于社会世界的定义以及对现实的感知与反应，均产生于互动过程中。布鲁默（Ｈ。
Ｂｌｕｍｅｒ，１９０—）说：“符号互动”
一词当然是与人们之间发生的互动的独特性质有关系。这种独特性在于，人们事实上解释或“定
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第十四章 美国主流社会学（一）
：互动理论９２４
义“
彼此的行为而非单纯对它人的行为作出反应。
这样，人类的互动是以符号的使用、解释、或对彼此行为的意义的确定为中介的。这种中介等于是在人们行为的刺激与反应之间插入一个解释过程。
①
米德是对符号互动论的基本思想贡献最大的一位思想家。他是一位哲学家，在哲学系学生中，都把米德看作实用主义哲学的主要阐述者。
米德的许多观点与詹姆斯（Ｗ。
ＪａｍｅBｓ，１８４２—１９１０）
、杜威（Ｄｅｗｅｙ，１８５９—１９５２）及库利的观点颇多相似，事实上，他大大受惠于这几位互动论思想的先驱者，后者提出的一些重要概念构成了米德理论的基础。
１４２詹姆士：多元的自我A詹姆士是本世纪美国最负盛名的哲学家之一。他的科学研究集中在心理学工作上。尽管他似乎对社会的理论没有表现出很大的兴趣，但他的《心理学原理》（１８９０年）确包含了一些令社会学家感兴趣的重要思想。詹姆士使一些社会学家开始认识到“个人”只是对人性各种各样具体的反应、习惯、气质及能力的一种总括的说法，所有这些都是因互相联系的生活的影响而产生并得到确认的，而不是指示个体的一种标签。詹姆士发现，对社会过程的研究，必须同时是对社会个
①布鲁默：“作为符号互动的社会”
，载罗斯（Ｒｏｓｅ）编《人类行为与社会过程》（波士顿，１９６２年）
，第１７９页。
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体产生过程的研究，这种个体只能通过社会互动的过程获得他的各种基本品质。
这实已是詹姆士个人主义中的新成分，因为以前的个人主义概念一般都将给定的个人品质当作互动的条件和出发点，社会被认为旨在满足现存的需要而非创造这些需要。詹姆士提出的“社会我”概念证明，对于互动过程的研究是至关重要的。
詹姆士心理学的社会学的内容在他对社会自我的分析中可以看得最为清楚。他假设不存在任何实体性意识，而只有一种藉与他人的互动而不间断构成其个人同一感的意识流。
在这种认识世界的过程中，人既是认识主体（纯粹自我，Ｉ）
，又是认知对象（经验自我，ｍｅ）。
经验自我包括个人称呼他自己的一切，某些情感的来源及行动的灵感。因此，经验自我不仅包括他的身体、他的体能，还包括他的服饰、屋宇、妻子及子女，他的先辈及朋友，他的荣誉及作品，他的土地和马，他的游艇和往来帐目。詹姆士进而区分了“物质我”
（一个人的身体、衣着、房子及家庭，他所拥有的东西，特别是那些通过其工作所获得的东西）
；“社会我”与“精神我”。在讨论社会我时，詹姆士深入地分析了这样一个过程：个人通过想象他人如何评价他，以及他所看重的那些人对他所作所为的某种期待，产生了他的自我认同感。此外，由于个人总是许多团体的成员，这就产生了一个多元社会自我的问题，每一个多少都与其它的有所差异：对于不同的人，一个人通过扮演不同的角色表现其不同的侧面。
这样，“詹姆士将笛卡尔一元论哲学的主体融于自我多元论中，其产生来源于和外部世界的繁多的接触交往，并强调不少于外部世界的多元自我
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：互动理论１３４
可被视为客体。由此，詹姆士为库利和米德的社会心理学打下了基础，也可以说为以后的社会学和社会心理学的角色理论打下了基础。“
①
１４３杜威：调适与互动的社会心理学A杜威在社会学与社会心理学领域是一个富有创造性的理论家，但他主要是个哲学家，心理学家和教育家，因为他的主要贡献之一是帮助创造了有利于美国的理论家们活动的知识氛围，而这显然比他对社会学的直接贡献更为重要。他影响了库利、托马斯和米德。
他写下了许多使他享誉的著作，如《人性和行为》（１９２２年）
，《经验与自然》（１９２５年）
，《确定性的追求》（１９２９年）
，《民主与教育》（１９１６年）
，《学校与社会》（１９１５年）
，在这些不同题旨的著作中都包含了社会理论的讨论。
杜威最初的兴趣在心理学方面，１９２２年的《人性与行为》一书标志着转向社会心理学的一种重要变化。重要之点是，如果没有杜威与米德及芝加哥学派的其它一些实用主义思想家们发动的有关心理学基础的解释的那场革命，美国社会心理学仍将沿着罗斯与麦独孤的思路蹒跚前行。
杜威等人倡议的心理学的新取向的要点是：第一，它主张将有机体的活动当作一种完整的过程来研究。将这个过程
①科塞：《社会思想名家》，第３５４页。
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分成各种要素必然导致对人类行为的歪曲的描述。第二，如果把心理过程视为独立于有机整体的功能过程之外以及独立于有机体与环境的互动之外的过程，这些过程就不能得到令人满意的解释，因为所有这些过程均在确定的情境中发生的。
第三，它主张从功能的观点来研究人的经验和行为，这些功能是有机体在其适应与控制环境的过程中通过其各种不同的反应来实现的。
杜威常强调他说的环境是指“自然的或社会的环境”
，他注意到自然环境并非单纯给予人的东西，在某种程度上它是人们自己活动的产物，故必然具有社会的特质。
另一方面，与环境发生互动的人性概念也是社会化的概念。
在杜威看来，人性决不是一个生物学概念。
他反对个人主义心理学的假设，认为没有任何一种属于人类个体之秉性的品质可以解释个体在社会中的行为，只有这种社会个体才是我们观察所能及的，关于社会与个人孰为第一性的传统争论诚然荒谬，但说某个社会先于每一个个体，个体之间的某种形式的互动，或习惯、制度等历时比个体久远，这是正确的。问题是要探究这些互动的体系如何塑造个人，以及这些个体反过来又如何改变这些体系的。
①
因此，杜威的社会心理学不是要将人与自由对立起来，而是要求取一条调适两者的中道，力图发现一种人主体生活于自然环境中的独特方式。既要保留自然主义心理学与社会学的唯名论观点，又要说明社会对于个人的主导影响；既主张
①参阅杜威：《人性与行为》（纽约，１９３０年）
，第８９—９４页。
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：互动理论３３４
人对于自然与社会环境的依赖，又要证明适应是双向的；人受外部条件的决定但又是自由的，他依赖于过去又有塑造未来的能力。杜威试图发现一个概念，一个可在决定论与唯意志论、对现成习俗的依赖与创新、生物性的冲动与抽象的理性之间充当调适的概念。
杜威认为，对社会心理学至关重要的习惯概念可以胜任这一目的。
他煞费苦心地给这一旧词注入新的意义。
“我们需要一个词来表现人类的活动，它受先前的活动影响，就后者获得的意义上而言；它本身包含了某种给予活动的次要成分以秩序的作用或系统化的作用；它是向外投射的，充满活力的和伺机公开显现的，即使在没有显著的活动时，它也在暗中活动着。”
①杜威强调习惯是习得的，同时又是可塑的与易变的，强调习惯决定行为的一般方向而不是其具体形式。杜威的习惯概念最接近于同一时期其它美国学者提出的态度概念。关健在于，习惯不是有机体本身的一种性质，而是与他人互动的个体的一种性质。一个人作出某种行动，随即在环境中得到反应。行为总是共同参与的，这就是活动与心理过程的区别。
对杜威来说，环境并不是个人必须使其行为与之适应的死板的社会关系的体系或现成的规章。环境是个人首先习惯地对之作出反应的一种自然流迁的情境；如果他遇到了障碍，他便会逐渐改变其行为，直到他造成一个他所希望的变化。
个人的行为，无论是不是习惯行为，总是对情境而不是对任何
①杜威：《人性与行为》，第４０—４１页。
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单纯的刺激的一种反应。
既然个人行为是在个人之间互动过程中被塑造的，只有用人们的交往才能解释个人的行为。
杜威认为，“社会不仅因交往、沟通而持续存在着，而且简直可以说就存于交往沟通之中。
Ｃｏｍｏｎ（共同的）
、Ｃｏｍｕｎｉｔｙ（共同体）
、ＣｏｍｕｎｉｃａBｔｉｏｎ（交往）这些词之间的联系不只是词义上的。
人们由于他们共同拥有的一些东西而生活在一个共同体内。交往便是他们由以拥有这些共同的事物的方式。为了组成一个共同体或社会，他们所必须共同拥有的东西是各种目标、信念、抱负、知识——一种共同的理智——即如社会学家所说的，志趣相投。这类事物不能像砖块那样可从一个人有形地传给另一个人；它们也不能像人们将一块馅饼分成几片来分享那①社会作为一个思想和感情的共同体的观点并不是什么新思想。杜威的创见在于考察重心的转移，从把思想一致视为社会的一种属性，到思考由于个人间的互动而产生一个思想与感情的共同体的过程。孔德、涂尔干及后来的功能主义者感兴趣的是一个既成的共同体，而杜威感兴趣的则是某种形成中的共同体。不是社会塑造个人，而是个人通过互动塑造他们自己，社会因此而存在着。
①杜威：《民主与教育》（纽约，１９４８年）
，第５—６页。
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第十四章 美国主流社会学（一）
：互动理论５３４
１４４库利：“镜中自我”
A库利是个学养深厚的学者，在他的思想中不难发现斯宾塞的社会进化论、达尔文的生物学、歌德的哲学的影响。尽管他已在试图超越１９世纪诞生的社会学宏大体系的遗产，但仍不免受具有这些体系特征的术语和主题的支配。
进化论、有机体等概念在库利的著作仍发挥着特殊的作用。很少有社会学家对把社会学做成一门科学而显得态度冷淡，库利算是其中的一个。他认为把社会学与文学、哲学分离开来乃是一个致命的错误，他想使社会学成为一门艺术。
毫无疑问，库利的思想与杜威、米德有特殊的亲缘关系，他赞赏杜威关于社会生活的有机性质的观点，和对交往性质及功能的分析，杜威的成果促进了他在这些领域中的工作。
库利深信，只有理解个人，即人性、才能有望把握社会，即社会秩序。
１９０２年，库利出版了他第一部也是最重要的一部著作，其书名是《人性与社会秩序》，书名确实反映了他对社会学的观点。
（１）社会生活的有机观
社会生活的有机观是库利社会学的首要概念及其更综合的哲学观的要素之一。
库利依据这种有机观批评１９世纪社会学的遗产，并抛弃了一系列困扰社会学创始人的二难命题。
在库利看来，大部分命题乃是错误地设定的。
在社会生活中，每一个事物均为一更包罗万象的有机整体的一个方面；因此我
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们必须用和（ａｎｄ）
而不是或（ｏｒ）
来连接下列这些对立项：个人和群体，人和社会，唯我论和利它主义，自由和必然，冲突和合作，创新和传统，遗产和环境，精神和物质，人文和技术，自由意志和决定论，科学和艺术等。
这种有机观点反对任何形式的还原论，即反对用单一因素解释所有其它的因素，不论是生物学主义、心理主义、经济决定论，还是其它什么单一因素决定论，均在库利的反对之列。这种还原论导致对一种整体的生命及过程的歪曲。每一个因素都有其不可替代的作用，但没有哪一个因素比其它因素更为基本。
这种社会有机观决定了库利对个人与社会关系的观点必然是一种交互论。他既批评深深扎根于美国思想中的个人主义，又同样反对集体主义和社会实在论。他与杜威、米德等人一样，认为必须放弃个人或社会孰为绝对第一性的问题，应该考察个人如何存在于群体中及群体如何存在于个人中这样的问题。个人与社会是同一现象的不同侧面，经验上是不可分的。库利说，“我们说社会是个有机体，这意味着它是一个通过互动而存在和发展的各种过程的复合体。整个社会是一个统一体，它的一个组成部分所发生的变化都要影响到所有其它的部分。它是一个庞大的互动组织。”
①库利又说“你在生活中发现社会性的时候，也就是你发现个性的时候，反之亦然。”
②因此库利断言，“独立的个人是在经验中不存在的抽
①库利：《社会过程》（卡本代尔，１９６６年）
，第２８页。
②库利：《人性与社会秩序》中译本，第２６页。
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：互动理论７３４
象物，同样，脱离个人的社会也是如此；它既可能从个人方面考虑，也可以从社会，即普遍的方面考虑；而且事实上它永远包含着个人的和普遍的两个方面。“
①
库利这一交互观点的重要性不仅在于它是对美国最根深蒂固的原子个人主义的否定，而且还在于它提出了相互作用，或相互渗透的机制与内容问题，这个问题在社会学史上意义重大。
在这个问题上，库利坚决拒斥本能主义的回答。他不否认遗传的作用，但他声称“人的遗传并不特指一种注定做某些事的与生俱来的倾向，而是一种天生的学习能力，学习在特定情境中所需做的一切。”
②学习的唯一方式是与其它人交流。交流概念也许是库利社会学体系最重要的一个概念。交流意味着一种机制，“通过这种机制人们的关系得以存在和发展——一切精神的符号，以及以穿越空间和保留在时间中的方法传送它们的手段。它包括了各种事实、态度及姿势的表现，声调、语词、书写、印刷物、铁路系统、电报、电话及一切其它的征服时空的最新成就。”
③
（２）
“镜中自我”
儿童通过与其母亲、其他家庭成员、他的同龄人和社区的其它成员的交流而发展了他的人格。及至年�