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光谱量子论本质的革命性，而是由于第一次世界大战的影响。大战后，几乎每一个著名
的科学家都对量于论发展的重要结果产生了浓厚的兴趣。
玻尔理论本质上是与爱因斯坦的理论联系在一起的，因为二者都假定电子与光子相
互作用的方式是一对一的。在表述光电效应时，爱因斯坦考虑了光子具有足够的能量引
起吸能电子辐射并脱离物质表面的情况，而这种情况在玻尔理论中是一种极端条件间离
子化）；当光子能量较小时，电子不会脱离原子，仅仅“跃迁”到更高的轨道。玻尔理
论中令人难以置信的困难是所谓分立态与定态概念，也就是轨道的概念。而且，正如爱
因斯坦一样，玻尔也提出了一个直接同麦克斯韦物理学基本原理相矛盾的假设。麦克斯
韦认为，在电场（原子核周围的正电场）中运动的带电体（电子）必然发生辐射。按照
所有已被接受的物理学原理，一个轨道电子必然会因为辐射的缘故不断地减少它的能量，
那么它的运动轨道也就会不断地降低直至最终落入原子核内。但玻尔假定，一个电子能
够在稳定的轨道上绕原子核旋转，而不会释放能量而发生辐射，这就是影响这一理论被
接受的主要障碍。M．V．劳厄就是反对者之一，他怀疑玻尔理论的主要理由是其直接违
反麦克斯韦物理学。
那些在3O年代开始学习物理学的人如我本人，一定会回忆起当时的情景。那时，量
子论课程（以及许多教科书）的特点之一就是先进行一番历史回顾，然后才开始正题。
在历史回顾中，学生们可以一步步地了解到古典辐射理论（包括能量均分原理）的失败
以及（普朗克和爱因斯坦开创的）量子论发展的各个阶段。然后，讨论光谱学原理和玻
尔理论对这些原理的阐释，接着是索末菲将玻尔理论中的圆轨道发展成椭圆轨道。这一
阶段往往特别强调密立根，弗兰克和赫兹的实验的历史意义。最后，学生们会逐步学到
电子的自旋，量子数的概念以及伟大的泡利不相容原理。现在看来，之所以对量子论被
接受的原因进行历史考察，是因为授课的教授们和教科书的作者们感到有必要让学生们
了解前辈科学家们的经历，他们是如何转变的，是如何被迫接受一个全新的观念与尚不
完善的物理学基础的。这就是量子论革命性质的一个标志。
深入研究玻尔1913年至1923年发表的著述可以发现，尽管他运用了普朗克常数并涉
及爱因斯坦的光电效应理论，但他并没有明确宣布赞同光量子理论。这就是说，他的工
作主要是研究电子轨道（也就是能级）发生变化时光的吸收和辐射问题，而不涉及光的
本性和光的传播。在其原始论文（1913）中，玻尔承认了他引进了一个“与经典电动力
学原理不相容的量，即普朗克常数”（见霍尔顿和库恩1969；米勒1984）。现在看来，
玻尔理论似乎是经典力学用于确定稳定态的量子化概念以及不连续假设的奇异结合。玻
尔（1963，8）显然明白，他的“原子模型”尚不完善，是不完整的初级形式，因为它的
“基本思想与经典电动力学理论那些久经考验的，备受赞美的原理相冲突”。正如M．克
莱因所发现的，1910年至1913年间，像M．普朗克和H．A．洛伦兹这样的科学家对爱因斯
坦的光量子理论提出的最尖锐的批评也只限于“光量子说完全不能解释光的干涉和衍射
现象”（1970）。玻尔本人在1913年的一次演说中说，原子释放的是纯辐射而不是光量
子。从1913年到大约1920年，玻尔一直尝试着把经典的光的波动理论与原子辐射理论协
调起来，最终建立了他所谓的“对应原理”。但A．索未菲1922年在他的颇有影响的论文
《原子结构和光谱线》中，对应原理唯一使他惊奇的是，“保留了那么多的波动理论，
甚至在绝对是量子特性的光谱过程中也是如此”（p．254）。索未菲最后说，“现代物
理学目前正面临着不可调和的矛盾。”（p．56）玻尔本人甚至提议抛弃他所说的“所谓
的光量子假说”。对这个激动人心的年代进行探讨不仅看到在企图建立一个与原子模型
有关的，令人满意的光谱学量子论过程中产生了多么大的混乱，而且还表明将革命的新
观念同经典物理学结合起来是多么困难。索末菲（1922，254）指出，现代物理学必须勇
敢地承认新与旧之间的矛盾，应当“坦率地承认它们的非相容性”，W．泡利对这个观点
极为赞同。
玻尔理论符合科学革命的全部检验标准。例如，1929年卢瑟福在一封发表于《自然
科学》杂志的信中宣称，“玻尔教授大胆地运用量子论解释光谱的产生”，构成了一场
革命，他说玻尔的理论是“普朗克假说的直接发展，对物理学具有深刻的革命意义”，
1969年，J．考克罗夫特爵士指出，玻尔把“经典力学和量子论结合起来描述电子轨道的
运动”是一次伟大的发展，它“促使原子理论革命化”。同笛卡尔革命一样，玻尔革命
并没有持续多久。正如当年笛卡尔的工作后来得到了扬弃和发展，玻尔理论的某些基本
内容合并到另一场革命，量子力学革命中去。在量子革命过程中，玻尔革命可以被视为
第一阶段。
通向量子力学：伟大的量子革命
1926年，爱因斯坦的光量子概念获得了“光子”的称谓。光子一词是美国物理化学
家G．N．刘易斯建立的，但他用来描述与光电子略有不同的概念。尽管刘易斯原来的概
念早已被抛弃了，但光子却迅速成为物理学中的一个标准词汇（见斯图威尔1975，325）。
可是，20年代中期的光子概念与爱因斯坦原来的光量子不同，它还包括某种特殊的性质，
其中最重要的就是动量，这一点爱因斯坦最初并未考虑，但他确实在1916年引进了动量
（P=hv/c）特性；这个概念甚至早在1909年就已出现在J．斯塔克的一篇论文中（见佩斯
1982，409）。光子可能具有动量的思想是P．德拜和A．H．康普顿于1923年提出的。事
实上，康普顿还做出了现代物理学的一项最轰动的发现，即今天以他的名字命名的康普
顿效应。康普顿依据无可辩驳的实验事实证明：“辐射量子带有方向性的动量和能量”
（斯图威尔leqs，232）。L．斯图威尔回顾了这项工作的历史，他指出康普顿的动机与
十年前的密立根不同，不是检验爱因斯坦的预言。斯图威尔还发现，A．索未菲在lop年
10月9日写给康普顿的贺信中，首次使用了“康普顿效应”这一术语。索未菲还透露，康
普顿的结果是头一年夏天他与爱因斯坦“讨论的主要问题”。
尽管康普顿的结果最初也引起了一些争论，但人们（如海森伯）很快就认识到，康
普顿效应不仅是辐射量子论的转折点，而且是全部物理学的转折点。康普顿很早就意识
到自己工作的革命性。1923年，康普顿在美国科学促进协会所作的演讲（这篇演讲于19
24年发表于《富兰克林研究所杂志》上）中坦称，他的发现“使我们关于电磁波传播过
程的概念，发生了革命性的变化。”然而，当他在《国家科学院院刊》（9：350－362）
上发表的另一篇文章中却说：“目前的衍射量子概念绝没有冲击”经典波动理论。爱因
斯坦终于看到了自己的观念得到了证实，他宣布，现在有两种不同的光本性理论：波动
性和粒子性，“二者都是不可缺少的，而且人们必须承认，它们没有任何逻辑联系，尽
管二十年来，理论物理学家作了巨大的努力（试图找到某种联系）。”
大约在同一时期，L．德布罗意在康普顿成就的鼓舞和启发下，提出了物质波的概念。
在1923年发表的论文中，他引用了“康普顿的最新结果”，以及光电效应和玻尔理论作
为他确信波粒二象性的理由，他宣布，爱因斯坦的光量子概念是“绝对普适的”。爱因
斯坦，玻尔以及康普顿的工作启发他接受了“光量子的客观实在性”。
德布罗意没有从物理意义上阐述光的波粒二象性，但他坚信这种二象性是自然界的
普遍特性，即使普通物质（如电子）也是同时具有粒子性和波动性，这一革命性的概念
是德布罗意在他的博士论文中（1924年11月25日提交）首次建立的，而后，爱因斯坦对
它作了进一步的发展。值得指出的是，正是爱因斯坦的工作引起了薛定谔对物质波的重
视（见惠顿1983）。美国科学家戴维逊和革末以及英国的G。P。汤姆森（J．J．汤姆森之
子）所作的实验证实了德布罗意的假说。而更为重要的是，它是新量子力学的前奏，而
量子力学是与薛定谔和海森伯的名字联系在一起的（见克莱因1964；雅莫尔1966；拉曼
和福曼1969；斯图威尔1975，以及米勒1984）。这一新的科学革命（特别是在M．玻恩引
进了几率波的概念之后）的伟大意义在于，量子力学在20世纪后半叶成为物理学和自然
科学的核心内容。
科学史上有这样一个众所周知的事实，从20年代开始，爱因斯坦拒绝接受量子力学，
认为它不过是对自然界的“权宜”性说明，从而使得爱因斯坦与整个物理学界产生了分
歧。爱因斯坦反对的主要观点是，新物理学引进几率思想作为它的基础缺乏经典的因果
性和确定性，以及由此导致的描述自然界的不完备性（这似乎是完全对他本人而言）。
尽管如此，爱因斯坦认识到量子力学是物理学发展的一大进步，虽然它是一个权宜性的
假说。他向诺贝尔评奖委员会推荐量子力学的共同创建者薛定谔和海森伯为候选人（见
佩斯1982，515）。耐人寻味的是，爱因斯坦本人曾对量子力学的统计学基础做出了重要
贡献。
量子力学革命，或第二次量子革命的历史，以及它从潜在的革命性到理论革命到科
学革命阶段的迅速转变，很自然成了本书一章的研究主题。量子力学对物理学发展的革
命意义在过去的半个世纪中表现得已经很明显。这些发展对科学和思维方式的重要性，
近几十年几乎任何一本科学哲学著作都对它作了深入阐述（见玻恩1949；戴维斯1980；
费困曼1965；雅莫尔1974和苏帕尔1977）。
古典量子论的最后堡垒
在本章结束之前，我们介绍一个严肃的插曲，它能够说明爱因斯坦光量子概念的真
正革命性质。1924年，也就是康普顿宣布康普顿效应的发现一年之后，玻尔（同H．A．
克拉摩和J．C．斯拉特一道）发表了一篇论文，旨在反对光子概念。玻尔在他的原子理
论中采用了量子概念，而这一原子理论很快得到了普遍接受并使物理学的这一学科发生
了革命性的变化。当时，量子论中还存在着许多无法解释的困难问题，直到几年后建立
了量子力学，这些问题才得到解决。但玻尔理论同普朗克最初的量子论一样，本身并没
有涉及到“自由辐射场”，也就是光或其它电子辐射在空间的量子化问题。爱因斯坦19
05年的论文发表后的二十年间，玻尔和许多物理学家一样，他们虽然接受了量子论，但
只承认光在辐射和吸收时的量子化，而不是光本身的量子化。他们必须记住，大量实验
（包括干涉实验和衍射实验）以似乎无懈可击的证据证明了光的连续波动传播。
玻尔…克拉摩…斯拉特假说是玻尔最后一次坚持他反对用量子论对光作一般性描述的
立场。他坚信，他自己的“对应原理”能在辐射和吸收量子论和已经广为认可的电磁波
传播理论之间的鸿沟上架起一座桥梁。在1919年及其以后的几年中，他甚至表达过这样
的愿望：如果对维护“我们的经典辐射理论”有必要的话，他将不惜迈出最为极端的一
步——放弃能量守恒原理（见斯图威尔1975，222）。
1922年12月11日，他在诺贝尔奖颁奖仪式上作演讲时，再次提到了这个问题。当时
他解释说：“近年来，爱因斯坦理论的预言已经得到了……精确的实验证实。”但他又
立刻补充说：“尽管具有启发性意义”，但爱因斯坦的“光量子假说”与所谓的干涉现
象“完全不能相容”，因此，不可能在辐射本质意义上解释光。“这成了1924年的玻尔
…克拉摩…斯拉特论文的主题，论文的主要目的是：探索辐射特性的原因，“但并不涉及
任何与光在自由空间传播定律相背离的光的电磁波理论”，而只研究“虚辐射场与发光
原子相互作用这一特例”。这篇论文中，作者声明：在单次原子相互作用过程中，他们
将“抛弃…能量与动量守恒原理的一个直接运用”，他们认为，守恒原理仅在宏观统计
水平上是有效的，对单个原子并不适用。在此前两年，索未菲曾说过：抛弃能量守恒原
理可能是医治光的波粒二象性疾病“最好的药方”（佩斯1982，419）。几年后，海森伯
（1929）在评述这段历史时指出，“玻尔…克拉摩…斯拉特理论代表了古典量子论危机的
顶点”（佩斯1982，419）；按照佩斯的说法，它是“古典量子论的最后一座堡垒”。
斯拉特后来在致B．L．F．D．瓦尔登的信中说，“能量和动量统计守恒的思想”是
由“玻尔和克拉磨上升为理论的，这和我更好的见解完全相反”（斯图威尔1975，292）。
斯拉特指出，玻尔和克拉摩有充分的理由说明“在当时的条件下，没有任何现象需要假
定空间中光微粒（或量子）的存在。”斯拉特“对抛弃量子论获得的益处同放弃能量守
恒和因果律造成的损失作了比较，终于被所获得力学机制的简单性所征服”。
否定这一理论的意见“非常之多”（斯图威尔&；7）。然而，真正的答案并没有
在理论讨论中出现，而是来自于直接的实验。关于实验结果，我们不妨引用赫胥黎曾经
说过的话：“一个漂亮的假说被一个丑陋的事实扼杀了。”实验毋庸置疑地证明，能量
和动量守恒定律即使在单一原子层次上也是有效的。这一判决性实验采用的正是康普顿
效应技术。第一批实验结果是柏林的W．玻特和H．盖革获得的，而后，A．H．康普顿和
A．W．西蒙得到了更为精确的结果。1925年4月21日，玻尔一听到这个消息，立即写到：
“目前最迫切的事情是，给我们革命性的努力以尽可能体面的葬礼”（见斯图威尔1975，
301；佩斯1982，421）。同年7月，他在《物理学杂志》上发表文章，两次提到了革命。
他写到，“我们必须为这样的事实作好准备：经典电动力学理论所需要的推广，要求对
那些迄今为止一直描述自然的概念进行革命性的变革”。这段插曲和玻尔对他的议论，
也许正显示了量子论的巨大威力，它是那样伟大以致于使人们不自觉地使用革命的语言。
第二十八章 爱因斯坦论科学革命
对于许多历史学家，哲学家，社会学家和科学家来说，相对论革命已成为科学革命
的典范。但爱因斯坦却认为他的贡献应被视为物理学进步的组成部分，而不是物理学革
命性的发展。他从未写过专门的文章论述与进化观相对应的革命观这一主题，但他却在
许多场合下对此作过深刻的表述。
在评价爱因斯坦关于科学革命的观点时，我们必须注意，在他获得国际声望之前，
他的观点与其后来的观点是不同的。这也许能解释这样一个事实，他在1905年3月写给C
．哈比希特的一封信中，把自己的光量子概念说成是“非常革命的”（希里格1954，89）。
但在1947年，他却强烈反对科学发展是由一股稳定的革命潮流所推动的观点。就我所知，
这封致哈比希特的信，是爱因斯坦唯—一次使用“革命的”这一词汇来描述他自己的工
作和本世纪物理学。其它关于爱因斯坦对科学革命的论述，或散见于他的通信中，或流
露在他的演讲中，或体现在他所写的有关自己的工作或其他科学家成就的文章里。因此
他的每一个见解必须放在特定的背景下去考察和理解。我发现没有证据表明爱因斯坦对
科学革命的模式有过什么重要的思想或曾建立有关科学发展途径的真正理论。我在这里
还要补充一点语言上的问题：爱因斯坦的母语是德语，因此，在理解和翻译上也会出现
问题。
在爱因斯坦发表了他的“非常革命的”光子概念，相对论以及对布朗运动的深入研
究成果一年之后，他明确地谈到他的忧虑，他担心也许他再也不会得到做出上述成就时
所具有的创造力。难道伟大的创造力真的穷尽了吗？lgu年5月3日他写信给M．索洛文，
表达了他担心不再会做出新的重要的科学贡献的忧伤心情。他说：“我将要步入停滞不
前和思想贫乏的年龄段了，面对年轻人的革命热情，这个年龄段的人只能悲叹而已”
（爱因斯坦1956，5；见费纳1971，297；1974）。这句话说得多少有点模糊，但我想其
含义之一就是，一个富有创造力的青年科学家容易产生“革命性思想”，因此他们很可
能形成“非常革命性的”观念。我认为不能把1905－1906年的两封信中发现的“革命的”
这个词汇看作与当时科学界流行的革命一词的含义有何不同。这就是说，爱因斯坦特别
强调光量子概念体现了很强的不连续特性，是物理学进程中的革命性突破。
爱因斯坦于1905至1906年对革命性科学的召唤与他1947年的评论形成了鲜明的对照。
1947年1月30日《纽约时报》刊登了这样一条新闻：“爱因斯坦的理论得到拓展”。这是
指A．薛定谔的声明：“解决了一个30年悬而未决的老问题：爱因斯坦1915年的伟大理论
得到有力的推广。”《纽约时报》报道说，薛定谔宣称他已将广义相对论从引力范围扩
展到电磁领域。这项研究是“我们科学家应当做的事，而制造原子弹却相反。”薛定谔
的声明被人们视为是不够谦虚的。在此之前，《纽约时报》派人采访了爱因斯坦，要他
发表看法。采访报道同有关薛定谔的新闻登在一起。它只引用了爱因斯坦的几句话，他
“目前还不能对此做出任何评价”，爱因斯坦说：“我缺乏第一手材料”，而且“有关
科学上的事情”�