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量可能永远消失了，但是中国的边境地区还和以前一样强大和军事化。正是
在这样的形势下，阿保机出现了，带领契丹各部建立了一个强大的王朝。
① ＇303＇松井秀一：《卢龙藩镇考》。
阿保机的兴起
契丹的创建者是阿保机（８７２—９２６ 年），后来追谥为辽太祖（９０７—９２６
年在位），尽管他在世时还没有采用辽的国号。８７２ 年，阿保机出身于迭剌
部。在阿保机死后几年，迭剌部才以耶律为姓氏，但是史料中常将该部以前
各代的成员亦错误地称为耶律氏。他们最初与其他契丹人一样，除了在辽朝
时与耶律氏通婚的萧氏外，没有姓氏。９ 世纪末叶，迭剌部在契丹人中已经
上升到显著地位，仅次于可汗的氏族遥辇氏。在迭剌部内部，首领（夷离堇）
的继承不是直接从父亲传给儿子，而是遵循游牧民族的惯例，兄弟比儿子更
常继承夷离堇的名号。图表 １ 显示了迭剌部世系和首领的传承，但是他们的
实际传承顺序和时间已无可稽考。迭剌部权力的建立不仅通过战争和掠夺，
还通过一个联盟体制。他们与另一个氏族（后来以萧为姓）建立了复杂的联
姻关系，这个氏族源出回鹘，对中国边疆地区有很深的了解。
阿保机的父亲撒剌的（后来尊谥为德祖）任夷离堇时，契丹人开始从事
更先进的农业，发展冶铁和制盐业，并且鼓励纺织。迭剌部的权力不仅限于
本部，阿保机的伯父（耶律）释鲁已经成为可汗之下契丹人中最重要的官员，
他是于越，类似首相并是所有契丹军队的统帅。
阿保机就是在这样一个游牧部落的指挥官中长大，这些指挥官已经经受
过各种生活方式的磨练，并且在他们的社会中聚集了许多汉人流民、俘虏和
部落民。阿保机是个身材高大和极聪慧的人，他似乎懂汉语，尽管在与他的
契丹部下接触时很少使用汉语，他担心接受汉人的观念会导致他们丧失自己
的特性和尚武精神。阿保机的迅速崛起不仅是因为他的出身，更重要的是他
在经常性冲突和征讨契丹邻族时表现出来的果敢军事行为。９ 世纪末，他成
为可汗亲兵的指挥官挞马狘沙里。
９０１ 年，阿保机被选为迭剌部夷离堇。在任期间，他亲自率军多次北征
室韦，东北进攻女真，南讨强大的奚。９０２ 年，他领军大举进攻中国边境的
河东镇。此时河东节度使李克用正全力对付朱温的进攻，朱温已经逐步稳定
了他在中国北方的统治，但 ９０１ 年和 ９０２ 年都在河东被李克用击败。阿保机
的这次进攻带回了 ９．５ 万名俘虏及大量的驼、羊、马和牛。９０３ 年，他再次
攻入河东镇北部，占领了几个城市，得到大量的战利品。到 ９０３ 年年底，阿
保机的注意力转向卢龙镇，攻掠今北京北面的边境地区。当年秋季，他被推
选为统帅于越，年仅 ３１ 岁。
阿保机连续不停地征战。９０４ 年、９０５ 年和 ９０７ 年，他连续北征室韦的黑
车子部，９０６ 年两次攻奚。但是他的主要注意力当时集中在中国边境上，与
卢龙节度使刘仁恭的强大力量对抗。９０５ 年，①阿保机与他的更可怕的邻居、
中国北部的一个强大竞争对手、河东镇的沙陀统治者李克用举行了一次和平
谈判。阿保机率领 ７ 万契丹和其他部族的骑兵，在云州（今大同）与李克用
相会，在这里他们盟誓为兄弟，象征性地交换了战袍和马匹。李克用当然是
急于保证他北方边境的安全，并希望新结成的军事联盟使他在正与朱温进行
的斗争中处于有利地位；阿保机则希望李克用在他与卢龙的交战时保持中
① ＇645＇脱脱等撰：《辽史》，卷 1，第 2 页，记为 905 年。但是＇568＇薛居正等撰：《旧五代史》，卷 137，
第 1828 页，记为 907 年；＇573＇司马光等撰：《资治通鉴》，卷 266，第 8676—8679 页，亦采用了 907 年
的说法。司马光在考异中引用了今已散佚的支持两个年代的早期史料。
立。这次和约表明阿保机当时已被视为重要的力量，他的个人威望已经超过
了名义上的统治者可汗。至少在沿边的汉人眼中，他已经是契丹人的领袖。
同时，卢龙边境的战争仍在继续进行。从 ９０３ 年到 ９０７ 年，卢龙边境每
年都受到攻击。在一次战争中，节度使刘仁恭的一个养子被俘。而刘仁恭则
采用每年秋季越过边境焚烧草地遏制契丹人放牧的方法进行报复。在一次行
动中，他们甚至俘虏了阿保机的一个妻兄。这些反击给契丹带来很大困难，
牲畜损耗，饥荒不断，所以软弱的痕德堇可汗不得不用大量的马匹贿赂刘仁
恭，请求他保留契丹人的牧场。９０７ 年，痕德堇应被重选为可汗。各部的首
领耻于他对刘仁恭的妥协，将他罢免，推举阿保机为可汗。①阿保机任命从弟
迭栗底继任迭剌部夷离堇，②并以自己的弟弟剌葛统领耶律家族。
尽管有军事上的成功，阿保机如不对他俘获的民众采取有建设性的策
略，仍不能长久地维系对全体契丹人的统治。他出征的主要目的是获取另外
的人力。被征服的部落民成为他的部下并增加了他的追随者。他们中的一些
是纯粹的牧民，但是其他人，尤其是来自奚和室韦的人，则是熟练的冶金工
匠和其他工匠。大多数汉人俘虏定居在阿保机自己的领地中，常住在称为“汉
城”的地方。早在 ９０２ 年就第一次出现了有关这种汉城的记载，当时阿保机
还只是迭剌部的夷离堇。③这座东楼（龙化）城建在契丹始祖的传统居地旁，
安置从山西北部来的俘虏。后来，几百个被俘的女真家庭也在此城定居。我
们知道后来又建立了近 ４０ 个同类的城市，有些是阿保机的弟弟安端建的，有
的是由其他贵族成员建的。汉族人口的原籍常被提及，似乎同一战役的俘虏
经常被安排在一起居住。
这些汉城都有城郭（为便于防御居民均住在城内），按照中国矩形城市
模式建造，四边有门，有城楼、街道和带钟鼓楼的市场。一些城中还有孔子
庙和佛寺、道观，以及祖庙和驿站。汉城不是被奴役的殖民地，也不是流放
犯的居所，而是变成充满活力的商业和制造业中心。城中的许多汉人居民不
是俘囚，而是从混乱的和受压迫的中国边疆各镇自愿跑来的流民。这些居民，
不管是自愿的还是不自愿的，对契丹的建国有很大的帮助。①
阿保机的强大不仅来自俘虏，尽管这些俘虏起了重要的作用。来自契丹
各部的许多战士加入了阿保机个人的卫队，他逐渐建立起个人的权力基础，
这个基础潜移默化地破坏了契丹人的传统部落结构和各部之间的权力平衡。
显然，他不仅能够除掉旧统治者，还能埋葬旧的统治制度。
① 这里采用的是欧阳修的叙事，见＇572＇《新五代史》，卷 72，第 886 页。＇568＇薛居正：《旧五代史》，卷
137，第 1827—1828 页，称阿保机是通过选举的正常途径上台的。但是＇645＇《辽史》，卷 1，第 2 页，则
有完全不同的说法。按它的说法，痕德堇死于 906 年年底，契丹群臣奉遗命请立阿保机为可汗。但是，这
肯定是伪造的说法。痕德堇在一段时间里依然是一位有实力的首领。＇573＇司马光：《资治通鉴》，卷 266，
第 8678 页（考异），引用一条已散佚的史料，记载了 908 年痕德堇与阿保机二人曾纳贡于梁廷。
② ＇645＇《辽史》，卷 1，第 3 页。
③ ＇645＇《辽史》，卷 1，第 2 页。
① 对“汉城”最全面的研究是＇825＇姚从吾的《说阿保机时代的汉城》。此后＇226＇札奇斯钦的研究《契丹人
和他们的城市》也很有用，他吸收了蒙古史学家波里对许多辽代城址的考证成果。亦见＇782＇陈述：《契丹
社会经济史稿》，第 83—109 页。
阿保机称汗与登基
基本史书《辽史》告诉我们，阿保机于 ９０７ 年“即皇帝位”并建立起自
己的王朝。其他史料则含糊地把这一事件定在 ９０４ 年至 ９２２ 年之间。②１１ 世
纪的《新五代史》对这一事件则给予不同的记载，认为当重新选举到期时，
阿保机拒绝放弃他的于越或可汗位置，并使契丹联盟同他的追随者和汉人臣
民们一起，建立起他自己的“部落”。由《辽史》本身产生了更进一步的混
乱，因为它在别处记述了 ９１６ 年的第二次登基仪式。９０７ 年这一时间本身令
人产生怀疑，因为它与唐的正式灭亡时间一致。从人们所熟知的他们强调辽
王朝继承的正统性这一角度而言，这是辽朝史学家选择他们王朝开端的一个
方便的和引人注目的年代。
矛盾也许最好这样进行解释，即假定阿保机在 ９０７ 年成为无异议的契丹
传统意义上的领袖，而在 ９１６ 年，当他应再一次进行部落首领的重新选举时，
他却举行了一次皇位登基的正式仪式，即采用了帝号，并采取了某种中国传
统帝王的习惯服饰，以此宣布他与后梁的汉人统治者地位平等。
在这两个重要年代之间发生了很多事情。阿保机继续进行平定各部落的
战争。９０８ 年，他进攻了室韦。９１０ 年和 ９１１ 年，奚人的暴动被镇压。９１２ 年，
他进攻了位于今天蒙古地区距其领土遥远的西北边界的阻卜（或术不姑）。
９１５ 年，轮到了乌古（有人认为即弘吉剌）。辽朝的疆土稳固地向西与西北
扩张。
与此同时，与中国边界地区的关系也极度紧张。在卢龙，统治者刘仁恭
被他的儿子刘守光废黜，后者继续执行其父亲对契丹的敌视政策。９０９ 年，
一支由萧氏后族的一名成员率领的契丹军队深入河北，并在今天天津西南某
地打败了刘守光。然而，刘的野心膨胀，９１１ 年他宣布自己为独立的燕国皇
帝（曾经是安禄山叛乱政权的名称）并开始侵略临近地区以扩张他的领土。
可就在他称帝的同一年，契丹占领了山海关西面的平州。９１２ 年，阿保机亲
自率领一支军队进攻刘守光。此后的一年，李存勗——自他的父亲李克用在
９０８ 年死后，一直是河东的沙陀统治者，后来，他成为后唐的庄宗皇帝（９２３
—９２６ 年在位）——对刘守光的扩张行为感到震惊，决定进行干预，侵入卢
龙并占领了其首府幽州。刘守光被俘，燕国灭亡，卢龙被并入当时被称为晋
的沙陀版图。自此，李存勗有效地控制了与契丹领土接壤的全部边界地区，
并稳固地发展成为一个强有力的政权，该政权对由他父亲的老对手朱温于
９０７ 年建立的以河南为中心的梁王朝构成巨大的威胁。
当然，阿保机曾与李克用结为兄弟，但后者从未原谅过他随后试图与自
②10世纪 30 年代以前的契丹确切年表几乎不可能建立。大体上我依据了《辽史》，虽然它经常自相矛盾
并与记述中国五代和早期宋朝的其他历史著作相抵牾。有关这一早期阶段的记载，有许多混乱之处，像阿
保机的名字，就曾被记为阿布机、阿保堇或安巴坚。阿保机死后所追封庙号的时间不同地被系于 926 或 947
年。契丹国家采用辽作为王朝名称的时间在不同的史料来源中被记为 926、937、938 或 947 年。后来，契
丹国的名称被恢复，这一变化的时间被记为 983 或 1013 年。辽这一名称在 1066 年又被恢复，但《辽史》
甚至没有记载新王朝名称的更换或辽朝名称的恢复。一些不一致的地方不是能简单地解决的。许多过程是
由这样的事实引起的，即系统的王朝实录直到 11 世纪末才发展起来，而其编纂者们对这些实际上回溯到 10
世纪中期或末期的早年发展产生了混乱。为每一个有争议的名字、事件或时间都进行注释，而又不想使脚
注的叙述过长，这是不可能的。
己的仇敌、后梁皇帝朱温建立友好关系。控制了当时包括河北北部与河东地
区的后晋强大地盘的李存勗，对契丹来说，是一个远远超过刘守光的更强大
和更具威胁性的对手。对阿保机来说幸运的是，李存勗对中原更抱有野心。
因而，契丹边界暂时出现了难得的休战状态。
对阿保机来说，与其邻居的关系是次要的，因为他面临着在契丹人中间
维持其最高权力这一主要问题。在 ９０７ 年被推选为首领后，他试图加强其绝
对权威的计划并非一帆风顺。最大的威胁来自于他的弟弟们与耶律氏的其他
成员，他们已经成为遥辇氏瓦解后的契丹新贵族。在传统契丹社会中，可汗
与部落酋长的继承通常是在兄弟或堂兄弟之间进行的。再者，惯例要求首领
每三年重新选举一次，那时，部落议事会的其他成员或他自己氏族的其他候
选人也许会取代他。在 ９１０ 年，当重新选举到期时，阿保机没有履行这一程
序，他的兄弟们感到被剥夺了他们自身的继承机会，故而试图阻止他建立一
个基于父传子承的世袭王朝，因为这将会永远结束他们自己当首领的要求。
其中最不满的是阿保机最年长的弟弟剌葛。
９１１ 年四个弟弟发动了叛乱，而 ９１２ 年这四个弟弟策划的另一次谋害阿
保机的阴谋在实施之前被揭露。９１３ 年，当阿保机的第二个三年可汗任期结
束，而他又一次拒绝进行重新选举时，由他的弟弟们、他的叔父与担任迭剌
部首领的族弟所发动的一次更为严重的叛乱爆发了，这次叛乱被更加血腥地
镇压下去。所有这些叛乱都失败了，而且他们的失败加速了阿保机集权的进
程。不过他还不是一个完全专制的君主，他依然完全受制于契丹部族制度，
这使他不能轻而易举地消灭所有的对手。虽然他的叔父和族弟以及三百多名
支持者被处死，但他弟弟们的生命则被保留下来。
为了对弟弟们和其他旁系亲属进行补偿并阻止在耶律氏中发生进一步的
叛乱，阿保机将他们的家族合并为所谓的三父房，这包括了阿保机祖父的所
有子孙，他们成为辽帝国特权亲缘集团之一（见图表 １）。但皇族内部对永
久性继承统治的不满和有关继承的斗争远没有停止。９１７ 年剌葛再次叛乱并
逃到了幽州，在那里，后晋王李存勗收留了他并授给他地方官职。后来，当
李存勗于 ９２３ 年成为后唐皇帝时，他处死了剌葛以作为对阿保机友好亲善的
表示。９１８ 年，阿保机的另一个弟弟迭剌发动了又一次短暂的叛乱。领导权
的争夺与继承问题经常在阿保机子孙中爆发。
９１６ 年，当应该再一次进行部落首领的重新选举时，阿保机依然采取激
烈步骤以加强其永久性权力。首先，他举行了一次汉式登基仪式，宣布自己
为契丹皇帝并采用了一个年号，①以此宣称他独立于后梁（以前契丹采用它的
纪年）并表示他现在处于与中原统治者平等的地位。也许更为重要的是，他
宣布他的长子倍（９００—９３７ 年，契丹名图欲）为继承人。这就正式摈弃了他
的弟弟们与其他氏族成员们的继承权，也侵犯了部落长老按契丹传统方式选
举他们首领的权利。倍本人受中国文化的影响很深，极不愿意恢复契丹旧制。
建立中国式政权的另一个象征性举措是建立第一座孔庙。但对于这些嗜血成
性与残暴的斗士来说，孔庙似乎是不相称的，虽然少数契丹贵族已开始通晓
汉字。
① 对于阿保机的年号神册（916 年）和天赞（922 年）也有很大争议，有些学者认为是后来追加的。当时能
得到绝对证实的第一个年号是阿保机临终之年（926 年）所采用而被其继承者太宗所继续使用的天显年号。
见＇327＇慕阿德：《中国的统治者》，第 91 页。
９１８ 年，阿保机开始了建设世袭政权的另一项步骤，他下令建造一个规
模宏大的都城皇都，后来被称为上京。该城建立在西拉木伦河以北的临潢（该
地后来成为蒙古人的城市波罗城），那里是契丹诸部落古老的中心地区。为
了建造该城，在农忙季节征集了大批劳力：阿保机还没有掌握汉式的统治农
业人口的要领。据说，工程在百日之内就完成了，但实际上还持续了一段时
间。后来在同一年，他下令在都城建立了孔庙、佛寺和道观。阿保机临终的
那一年，都城又被扩建，一系列的宫殿与祖庙建立起来。最后，都城的面积
达到了方圆 ２７ 里，它按照标准的汉式设计，建立了城墙、城门、街衢、宫殿、
官署、寺庙、驿舍等。它实际上是一个双重城市，其南面是一个单独的汉城，
有着密集的房舍与集市。它还有为在北方贸易中起着重要作用的回鹘商人提
供的特殊区域，以及为外国使臣居住的馆驿。我们不能准确地获知该城扩建
的时间，因为 ９３１ 年该城的部分城墙还重建过，而进一步的扩建在 １１ 世纪还
在继续进行。那时，它还是五座京城中惟一的一座。
永久性都城的兴建标志着阿保机政权组织集权化的迅速发展。这时，阿
保机似乎已经着手建立有辽一代的双重行政管理体制，北面官负责管理统治
地区的部族事务，而南面官主要仿照唐朝制度构建，负责定居人口特别是汉
人的事务。早在 ９１０ 年，阿保机就任命他的内兄萧敌鲁管理北面官系统。这
一发展于 ９４７ 年帝国正式分为北院和南院时达到顶点，但显而易见，这一发
展进程远远早于此时。在阿保机以后的统治时代里，被俘的汉人官员在发展
行政管理体系方面发挥了重要的作用。曾经作过卢龙地方财政官员的韩廷
徽，确立了税收制度并主要负责设计南面官的中原管理体制。①
确定这一早期政府组织变化的发展年代是不可能的。大概相当多的情况
是因人而定和非正式的。有了固定的都城，并不意味着开始具备像正式的中
原王朝那样带有固定官署与宫廷的永久性政府组织。相反，政府依然是皇帝
的扈从，而宫廷则四处巡游不定，每年往返行进于四季狩猎场所（捺钵）并
不时地跟随皇帝进行经常性的战役。②“宫廷”是一个巨大的可移动性城市，
它由帐篷组成，并由一长列牛拉四