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察》；＇85＇窦德士：《从蒙古帝国到元朝：帝国在蒙古和中亚统治形式的变化》；＇195＇萧启庆：《元代的
军事制度》，第 56—58 页。
③ 关于这次失败，见＇407＇波义耳：《成吉思汗的继承者》，第 326—327 页；＇741＇刘迎胜：《元朝与察合
台汗国的关系》，第 76—77 页。
① ＇653＇《元史》，卷 22，第 477 页；＇305＇松田孝一：《海山出镇西北蒙古》。但是，松田孝一将海山出镇
的时间误为 1298 年。
胜负，所以在汉文和波斯文史料中对战役的结果有截然不同的记载。②重要的
是该战役的间接结果，笃哇在作战中负伤，而海都死于战后不久，可能也是
在战斗中受了伤。③
海都之死，清除了蒙古诸汗国媾和的主要障碍。恰是海都的同盟者笃哇
首倡和议。笃哇已倦于无望的挑战大汗权威，他更关心的是在中亚建立自己
的统治，所以他设法使海都之子察八儿在 １３０３ 年夏季成为窝阔台汗国的统治
者。当年秋季，笃哇说服察八儿与他一道向铁穆耳表示他们将停止敌对行动，
并且承认铁穆耳是全体蒙古人的大汗。
铁穆耳对这一建议很快做出了积极反映。虽然笃哇提议的为媾和召开的
忽邻勒台并未举行，停战的和约还是达成了。由铁穆耳、笃哇和察八儿共同
派出的使者于 １３０４ 年年初抵达伊利汗完者都（１３０４—１３１６ 年在位）的汗廷，
请求完者都同意和平并重建全体蒙古人的统一的建议。①和约对完者都及其他
蒙古汗国的统治者都有很重要的意义。完者都在 １３０５ 年致法兰西国王腓力四
世的信中骄傲地宣布蒙古人世界已取得了和平，并且鼓励欧洲诸王以蒙古人
为榜样。②
虽然 １３０３ 年取得的和平是短暂的，但它不仅重新确定了元廷与其他蒙古
汗国的宗主关系，还为元朝通过离间察合台后人和窝阔台后人的关系彻底解
除来自中亚的威胁提供了机会。
在外部压力减轻后不久，曾是同盟者的笃哇和察八儿之间为疆域问题发
生了冲突。在这次冲突中，铁穆耳支持笃哇。１３０６ 年秋季，铁穆耳派遣海山
率领一支军队越过阿尔泰山南麓去支援笃哇。海山从背后向察八儿发起进
攻，俘虏了察八儿家族的几个成员，并远进至也儿的石河。察八儿别无选择，
只得向笃哇投降。③
察八儿后被笃哇所废，可能是在 １３０７ 年；他的幼弟养吉察儿被笃哇立为
窝阔台汗国的傀儡汗。在这种环境的压迫下，察八儿于 １３１０ 年海山在位时向
元廷投降，这就标志着困扰了元廷近 ４０ 年的窝阔台汗国的完结。笃哇及其继
承者绝大多数时间承认元廷的宗主地位，持续地向大都派出贡使。此后元廷
与察合台汗国之间除了 １３１６—１３２０ 年间的短暂冲突外都维持着和平关系。①
这样，忽必烈未能达到的确立元廷对整个蒙古世界的宗主地位的目标，终于
在铁穆耳朝后期得以实现。
② ＇653＇《元史》，卷 22，第 477 页；＇407＇波义耳：《成吉思汗的继承者》，第 329 页；＇741＇刘迎胜：《元
朝与察合台汗国的关系》，第 78—79 页。
③ 关于海都之死的矛盾记载，见＇27＇巴托尔德：《中亚史四论》，第 1 卷，第 128—130 页；＇740＇刘迎胜：
《〈史集〉窝阔台汗国末年纪事补证》，第 49—50 页。
① 关于 1303 年和议的最详细记载见于＇387＇波斯史家哈撒尼的《完者都史》，第 32—35 页。汉文史料见＇623＇
苏天爵：《国朝文类》，卷 26，13b—14a；＇653＇《元史》，卷 21，第 454、456 页。研究成果，见＇253＇ W。
柯维思：《蒙古人：12 世纪（原文如此）初叶世界和平思想的倡导者》；＇435＇佐口透：《14 世纪元朝与西
方三王的关系》；＇739＇刘迎胜：《元代蒙古诸汗国之间的约和及窝阔台汗国的灭亡》；＇740＇刘迎胜：《〈史
集〉窝阔台汗国末年纪事补证》，第 50—51 页。
② ＇319＇田清波、柯立夫：《1289—1305 年伊利汗阿鲁浑、完者都致美男子腓力四世的信》，第 55—85 页。
③ ＇653＇《元史》，卷 22，第 477 页；＇623＇苏天爵：《国朝文类》，卷 23，13b；＇740＇刘迎胜：《〈史集〉
窝阔台汗国末年纪事补证》，第 51—53 页。
① ＇13＇托马斯？T。爱尔森：《13 世纪的元朝和吐鲁番的畏兀儿人》，第 259 页。
卜鲁罕皇后干政
虽然铁穆耳汗能够重建蒙古世界的和平，但是他没能保证自己家族和宫
廷的融洽，亦不能使皇位继承平稳过渡。由于年轻时饮酒过度，铁穆耳晚年
一直被重病所扰。②卜鲁罕皇后利用这种形势，在宫廷和家庭事务中起了积极
的作用。卜鲁罕出身于著名的蒙古贵族家族伯牙吾氏。１２９９ 年，皇后失怜答
里去世，卜鲁罕被立为皇后。真金妻阔阔真于次年去世，这无疑使卜鲁罕有
了更大的政治影响。
卜鲁罕显然是个有能力的女人，《元史》本传用的是敌对调子，也还是
强调她影响下的朝政绝大部分是“平允”的。③１３０２—１３０３ 年朱清和张瑄的
案子就是由她处理的，从他们家中查抄的巨额财产转到了她的中政院之下，
大大增加了她的财产。④１３０５ 年 ６ 月，她把自己的儿子德寿立为皇太子。为
了保证德寿能够平稳地继承帝位，宫廷中所有潜在的对手都被清除。答剌麻
八剌的儿子爱育黎拔力八达（１２８５—１３２０ 年）在 ８ 月被封为怀宁王，送往怀
州（河南沁阳）。但是没有想到皇太子德寿死于 １３０６ 年 １ 月。①铁穆耳汗于
１３０７ 年 ２ 月 ２ 日去世，终年 ４１ 岁，没有了明确的继承人，帝位继承问题还
是没有解决。
② ＇407＇波义耳：《成吉思汗的继承者》，第 301—302 页。
③ ＇653＇《元史》，卷 114，第 2873 页。
④ ＇627＇王逢：《梧溪集》，4 下，第 205 页；＇653＇《元史》，卷 21，第 459 页；亦见＇514＇植松正：《关于
元代江南的豪民朱清张瑄》，第 48—53 页。
① ＇653＇《元史》卷 21，第 465、467 页。德寿为卜鲁罕之子是一个推论。虽然《元史》，卷 114，第 2873
页称皇后失怜答里是德寿的母亲，但拉施特、杨瑀和陶宗仪都说德寿是卜鲁罕之子。见＇407＇波义耳：《成
吉思汗的继承者》，第 319 页；＇648＇杨瑀：《山居新话》，13b；＇649＇陶宗仪：《南村辍耕录》，卷 5，第
76 页。波斯编年史《贵显世系》说铁穆耳汗有四个儿子，长子名为 Qung…taisi，显然意为“皇太子”，就是
指德寿，但是没有指明他的母亲。见＇167＇路易斯？韩百诗：《卷 107译注》，第 136
页。关于德寿与卜鲁罕的关系及德寿之死的研究，见 ＇866＇韩儒林《西北地理札记》，《穹庐集》，第 69—89
页，特别是第 83—84 页。
海山汗朝（武宗），１３０７—１３１１ 年
铁穆耳的继承者海山是在许多皇族成员和高官卷入的武力冲突之后才登
上帝位的。铁穆耳去世时没有明确的继承者，贵族和大臣立即分成了两派，
每派支持一个帝位候选人。②一派由卜鲁罕皇后本人控制，得到了以中书省左
丞相阿忽台（死于 １３０７ 年）为首的一批中书省大臣和中政院官员的支持。他
们企图先以卜鲁罕皇后摄政，然后推举安西王阿难答（死于 １３０７ 年）即位。
③另一派以右丞相哈剌哈孙为首，得到了宗王秃剌（察合台重孙，死于 １３０９
年）和牙忽都（拖雷后人，死于 １３１０ 年前后）的支持。他们谋求以答剌麻八
剌的儿子海山和爱育黎拔力八达继承帝位。④
两派力量各有有利的方面。按照蒙古帝国的传统，卜鲁罕在丈夫死后采
取摄政行为合乎蒙古政治传统。她提出的帝位继承人阿难答是真金弟忙哥剌
（死于 １２７８ 年）之子、铁穆耳汗的堂弟；阿难答作为长辈在帝位继承中占据
有利地位。①但是，帝系问题一旦提出，阿难答就处在弱势地位了。海山和爱
育黎拔力八达的支持者以“旁系子孙不能继承帝位”为由强烈反对阿难答，
因为阿难答是后忽必烈时代惟一的非真金后人的帝位争夺者。此外，虽然阿
难答出镇唐兀之地，统有一支大军，并且在与海都和笃哇的战争中起过重要
的作用，但他在京城是一个新客，缺乏当地大军对他争夺帝位的支持。阿难
答是个虔诚的穆斯林，这同样有损于他，当时元皇室中佛教徒居多，这使阿
难答明显处于不利的政治地位。②
另一派的不利方面是在铁穆耳汗去世时没有一个帝位候选人在京城。海
山还在西蒙古，爱育黎拔力八达在他的封地怀州。但是，这兄弟俩人比阿难
答更有理由继承帝位，因为他们毕竟是真金的孙子。此外，俩人有作为帝位
候选人的足够资历。海山是内亚之战中的英雄并且依然指挥着帝国最强大的
军队。在另一方面，他的弟弟爱育黎拔力八达有好儒的名声，在汉人中颇得
人心。③但是，没有哈剌哈孙的支持，他们不可能夺得帝位；哈剌哈孙不仅控
制着中枢机构，还在铁穆耳患病以后掌握着帝国卫军。作为右丞相，他能用
暗中拖延的办法拒绝副署卜鲁罕皇后发出的诏旨，并且拒不让卜鲁罕一派使
用所有的印信和动用国库款项；同时，他派出使者催促海山和爱育黎拔力八
达尽快赶回京城。①
爱育黎拔力八达赶到大都后，于 ４ 月 ４ 日率领哈剌哈孙交给他的军队突
袭宫廷，杀死阿忽台，囚禁了宗王阿难答和皇后卜鲁罕。反对势力就这样被
消灭了，但是两兄弟间面临困难的选择。虽然爱育黎拔力八达因为控制了京
城而居于有利地位，但海山不仅是年长者，还握有超过弟弟实力的军事力量。
在他们的母亲答己（死于 １３２２ 年）仲裁之下，兄弟二人达成协议，爱育黎拔
力八达取消宫廷政变后的摄政举动。作为回报，海山在即位后封他的弟弟为
② 关于 1307 年的帝位继承危机，见＇84＇窦德士：《征服者与儒士：元代后期政治发展面面观》，第 12—17
页；＇852＇萧功秦：《论元代皇位继承问题》，第 26—30 页。
③ ＇653＇《元史》，卷 22，第 477—479 页；卷 24，第 535－536 页；卷 114，第 2873—2874 页。
① 关于阿难答和他的家族，见＇304＇松田孝一：《从安西王看元朝的分封制度》。
② ＇407＇波义耳：《成吉思汗的继承者》，第 323—328 页。亦见＇873＇温玉成：《元安西王与宗教》。
③ ＇84＇窦德士：《征服者与儒士》，第 13—15 页。
① ＇612＇刘敏中：《中庵集》，卷 15，12a—b。
皇太子。海山随即带领 ３ 万士兵从蒙古本土赶来，１３０７ 年 ６ 月 ２１ 日他在上
都的即位是以忽邻勒台的方式举行的。②但是，很清楚，１３０７ 年的继承危机
没有就此解决。此外，是在京城的以哈剌哈孙为首的大都官员的支持及海山
本人控制的强大军队使他夺取了帝位。忽邻勒台不过是海山一派在以武力夺
取帝位的事变后为取得必要的合法权威举行的一次仪式而已。
② ＇852＇萧功秦：《论元代皇位继承问题》，第 28—30 页。
行政机制的变异
仅在位三年半的海山汗的政治作风方面与他的前任截然相反。一方面，
铁穆耳汗尽力保持忽必烈的统治模式。另一方面，海山则对这种模式不大尊
崇。１３１０ 年，汉人监察御史张养浩（１２７０—１３２９ 年）在上书中尖锐地指出，
皇帝的每一项政策都与忽必烈时不同，他质问是否皇帝要否定忽必烈时期的
政府模式，建立自己的政府模式。③
从海山早年的经历可以部分理解他的政治倾向。①虽然他和爱育黎拔力八
达一样曾师从于儒者李孟（１２６５—１３２１ 年），但是时间很短，他受儒家文化
的影响显然很少。他成年后即成为部署在草原上的元军的最高统帅，并且总
是军务缠身。海山显现的是标准游牧骑士的鲁莽和朴实，对他的曾祖父费尽
心机建立起来的官僚统治和政府管理机制感到不耐烦。出于对大都现设机构
的不信任，虽然哈剌哈孙在新帝即位中贡献颇大，海山在即位后仅两个月就
把哈剌哈孙调到漠北任新建的岭北行省的右丞相。②此后，海山依靠的主要是
他从漠北带来的侍从和将领。
漠视现存制度导致了海山滥授贵族及官吏官职，以致资格不符的冗员充
斥官府。显然是为了赢取对其权威的支持，海山在 １３０７ 年和 １３０８ 年就加封
了 １９ 个王号，其中 １４ 个是“一字王”。在这 １４ 个一字王中，只有两个是大
汗的儿子，这就完全打破了忽必烈时期的不成文法的规定，按照这个规定，
只有大汗的儿子才能被封为一字王。③海山还更无节制地滥授爵号和随意任用
高级官员。正如张养浩所言，甚至演员、屠夫、佛教僧侣和道士都被授予中
书省臣的名号，工匠被授予国公和丞相的名号。这一说法一点也不夸张，它
可以从现存史料中得到证明。④
除了滥授官职和爵号外，造成海山朝冗官增加和管理机制败坏的另一个
举措是近侍为牟取私利不通过政府的正常途径，擅自颁布有关人事、财政及
司法的诏令。此处所说的近侍，显然是指那些接近海山和皇太后答己的内廷
官员和担当官廷侍卫的怯薛成员。①在海山即位后的两个月里，“内降旨”给
官的有 ８８０ 余人，得官者 ３００ 人。尽管中书省不断提出异议，这种做法还是
持续不断，因为这些内旨若非出于皇帝本人的意愿，亦是得到皇太后答己的
同意，她经常干预政府事务。②
官僚机构的迅速扩大在高层已经明显地显露出来。据 １３０７ 年的报告，中
书宰臣已达 １４ 人，御史大夫 ４ 人。③一年之后，枢密院在上书中指出忽必烈
时期枢密院长官只有 ６ 人，而现在已增至 ３２ 人。④为节省支付迅速膨胀的官
① ＇653＇《元史》，卷 22，第 477—478 页。
② ＇653＇《元史》，卷 136，第 3294 页。
③ ＇352＇野口周一：《元武宗朝的王号授与：关于的一个考察》；＇762＇李则芬：《元史新讲》，
第 3 卷，第 349—351 页。
④ ＇603＇张养浩：《归田类稿》，卷 2，10a—b。＇653＇《元史》，卷 22，第 481、484、501 页；卷 23，第
524 页。
① 关于怯薛的影响，见＇195＇萧启庆：《元代的军事制度》，第 41 页。
② ＇653＇《元史》，卷 22，第 485、487、492、497 页；卷 23，第 509、516 页。
③ ＇653＇《元史》，卷 22，第 481 页。
④ ＇653＇《元史》，卷 22，第 501 页。
员队伍的开支，海山于 １３０７ 年颁诏按照铁穆耳汗于前一年确定的官员员数裁
减官员。但是，这一诏令显然没有得到实际效果，两年后海山本人也承认“员
冗如故”。⑤
官僚机构的膨胀自然大大增加了政府的开支。海山本人的花费更加剧了
财政紧张局面，在赐赉方面他甚至比铁穆耳汗还慷慨。海山按照铁穆耳时的
定例向参加他即位大典的诸王和官员颁发赏赐，但是由于储蓄告罄，到当年
秋季应赐的 ３５０ 万锭钞只赐出 １７０ 万锭。⑥此外，为在大都、上都和五台山圣
地修建佛寺，为政府官员建宅，为购买珠宝，亦有巨额的花费。⑦更大的花费
是在旺兀察都（今河北省张北县白城子）新建中都，以使皇帝在每年的两都
巡幸时有一个舒适的中间停住地点。①
由于从前任者继承的府藏不足，加上无节制的花费，海山在他即位初年
就遇到了财政困难。在他即位后仅四个月，中书省汇报的政府财政状况是这
样的：常赋岁钞 ４００ 万锭，入京城供中央政府日常开支的实际只有 ２８０ 万锭。
但是，从皇帝即位以来，已经支出 ４２０ 万锭，应求而未支的还有 １００ 万锭。②
１３０７ 年的政府开支共计纸钞 １０００ 万锭，粮 ３００ 万石。③面临如此严重的财政
亏空，海山用挖掘货币储备的方法来为应付开销。至 １３１０ 年秋季，借用钞本
１０６０３１００ 锭。④此外，还预售盐引，以弥补财政亏空。⑤在现有财源全耗尽之
后，海山政府所面临的财政问题已达危机程度。
⑤ ＇653＇《元史》，卷 22，第 504 页；卷 23，第 527 页。
⑥ ＇653＇《元史》，卷 22，第 481、486 页。
⑦ ＇63＇《元史》，卷 22，第 486、488、489、496、497、504、509 页；卷 23，第 517 页。
① 关于中都的兴建，见＇653＇《元史》，卷 22，第 493、495、498 页。亦见＇550＇箭内亘：《蒙古史研究》，
第 640—643 页；＇373＇伯希和：《〈马可？波罗游记〉注释》，第 1 卷，第 322 页；札奇斯钦：《元代中都
考》，《边疆研究所年报》，第 18 期（1987 年），第 31—41 页。
② ＇653＇《元史》，卷 22，第 488 页。
③ ＇653＇《元史》，卷 23，第 510 页。
④ ＇653＇《元史》，卷 23，第 516 页。
⑤ ＇653＇《元史》，卷 22，第 491、495 页。
“新政”
海山汗对严重的财政危机的反应，不是根据他的下属官员的不断建议采
取缩减开支和裁减冗官的政策，而是做了一个鲁莽的尝试：重建尚书省以增
加税收。⑥为增加税收而设立尚书省在忽必烈时期有过两次，是在色目理财大
臣阿合马和桑哥的领导之下，但是都因为采取高度剥削政策引起普遍怨恨而
被撤销。
海山即位后不久就接受了老侍从、宣政院使脱虎脱（畏兀儿人，死于 １３１１
年）建立尚书省的建议，但是御史台坚决反对。①由于政府财政状况进一步恶
化，乐实（死于 １３１１ 年）和保八（死于 １３１１ 年）催促海山重建尚书省以推
动财政改�