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① ＇231＇道格拉斯？L。约翰逊：《游牧生活的特性：西南亚和北非游牧民的比较研究》，第 1—19 页，讨论
了游牧连续运动的概念。
① 这几点札奇斯钦做了非常清楚地说明，见＇227＇《中原与蒙古游牧民的贸易往来和冲突》。
② 在＇25＇《匈奴帝国联盟：组织结构与对外政策》，第 45 页，托马斯？J。巴菲尔德很有说服力地论证了游
牧部落联盟是在与游牧部落相邻的定居国家的外来剌激下形成的，而不是内在发展的结果（即阶级结构变
化的结果）。与之相反的观点，参看＇339＇S。纳楚克道尔吉：《中亚游牧民族中的社会组织及其发展》。
① 对蒙古人及相关群体的人种起源进行最广泛讨论的，是＇520＇L。L。维克托罗娃的《蒙古人：民族起源与文
化渊源》；亦见＇263＇克恰诺夫，《6—12 世纪上半叶的蒙古》；＇408＇保尔？拉契内夫斯基：《室韦是蒙古
人的祖先吗？》；＇169＇韩百诗：《成吉思汗先世史：以汉、蒙文史料及拉施特的记载为依据》。
一个庞大的种族群落——室韦的一支。在可确定的他们最早的家乡小兴安岭
附近的阿穆尔河南部地区，室韦通过原始农业、养猪、狩猎、捕鱼和放牧等
手段来弥补贫乏的生活。虽然室韦以出令人畏惧的勇士而闻名，但他们很少
给邻居造成威胁，这是因为没有部落的中央集权：缺少至高无上的首领，所
以政治领导权被广泛地分散在数不清的传统酋长手里，他们的权力无法扩大
到当地的部落之外。根据唐代的材料，室韦被认为是突厥汗国的臣民，而后
者在 ５５３—７４５ 年统治着蒙古高原。
在 １０ 世纪的某一时期，室韦的组成部分蒙兀开始向西面的斡难河（今鄂
嫩河）迁移，在那儿他们成为与他们语言上有联系的契丹的属民。②他们向西
向南继续他们的迁移，最后于 １１ 世纪在鄂嫩河与克鲁伦河一带建立起了他们
自己的家园。蒙兀从东北北部到东蒙古地区的迁移，使他们在混合经济中更
加依赖草原经济。新的牲畜——骆驼和绵羊，加入了他们牛群和马群的行列。
森林地区部分季节的、有限的草原经济，转变为草原地区一年四季的、完全
的草原经济类型。
蒙古人自己有关他们起源的传说没有点明他们原来的家乡，只是暗示了
使他们来到鄂嫩河—克鲁伦河的迁移。根据记载在《秘史》中的神话，①蒙古
人的祖先是上天降生的一条苍狼（译者注：孛儿帖赤那）和一头来源不明的
白雌鹿（译者注：豁埃马阑勒）。这对夫妻离开一个不为人知的地区。越过
同样不知名的海或湖，然后占据了不儿罕？合勒敦（Ｂｕｒｋｈａｎ ｋｈａｌｄｕｎ）周围
的地区，不儿罕？合勒敦是一座山，现在认为即是鄂嫩河与克鲁伦河河源附
近肯特山脉的大肯特山。在这儿，他们的惟一子嗣巴塔赤罕降生。他是一位
男性，是所有的众多蒙古部族的始祖。
我们获知，巴塔赤罕的第 １１ 代孙名叫朵奔篾儿干的，娶了豁里剌儿部的
一位年轻女子阿阑豁阿。在她丈夫在世的时候，她给他生了两个儿子。朵奔
篾儿干死后，她与驾着月光的神人又生了三个儿子。三个儿子中最小的叫孛
端察儿，是孛儿只斤斡孛黑的创建者，这是蒙古氏族中最古老的氏族，铁木
真，即后来的成吉思汗，就出生于此氏族。
虽然成吉思汗早期祖先的谱系充满了奇异和神秘的成分，但它仍透露了
有着重要历史内涵的蒙古社会结构的一些有趣特点。首先，巴塔赤罕与成吉
思汗之间的联系，并不是人们所想象的，只是建立在惟一的父系血统基础之
上。根据蒙古人自己的“官方”记载，阿阑豁阿这名妇女，是从虚构的过去
历史存在的血缘系统链上的一个关键环节。她在其他均为男性的血缘线中的
重要和尊贵位置清楚地表明了蒙古社会中妇女的崇高地位，预示了她们后来
将要在帝国的出现和巩固中所要扮演的重要角色。其次，部落和氏族有着虚
构的祖先。虽然从理论上讲，蒙古部落和它的高贵氏族孛儿只斤的所有成员
都有亲缘关系，但每个部落或氏族的成员都包括非男性亲属的群体。外来成
分的融合——他们是出于政治目的而联合起来的依附氏族或群体——在朦胧
的和传说中的过去，仅仅用“发现”共同的祖先这一权宜之计而实现。这样，
正如我们先前所探讨的，部落和氏族在很大程度上是人为产生的，是用编造
② 蒙古语言及其与契丹语和鲜卑语的关系的早期历史，可参阅＇290＇路易斯？李盖蒂：《拓跋语：一种鲜卑
语》；和＇239＇卡拉：《蒙古游牧民的书籍》，第 8—13 页。
① 见＇76＇柯立夫译：《蒙古秘史》，第 1—42 节（第 1—10 页）；以下简称《秘史》。关于蒙古人与突厥人
及其他内亚民族起源的神话比较，见＇464＇丹尼斯？塞诺尔：《传说中的突厥人的起源》。
系谱、用神话传说的祖先给血统上无关的各部分提供虚构的血缘亲属关系来
实现的。这样的作法使无关的种族群落间有了后来制造出来的共同血统（也
就有了相互的义务），它是草原游牧部落间国家形成过程中的一个共同与必
要的因素。
在成吉思汗的祖先中，海都似乎是史料最全的第一人。在老一辈世系中，
他是孛端察儿的玄孙。根据拉施特保存的材料，①海都在几个蒙古氏族之上实
行了松散的宗主权力而且成功地使一个沿克鲁伦河从事游牧生活的部落——
札剌亦儿处于他的控制之下。虽然没有提供确切的时间，但海都显然在辽王
朝（９０７—１１２５ 年）的最后几十年中都很活跃。
然而，人们通常认为海都的孙子合不勒建立了最初的蒙古“国家”。他
使用可汗的称号而且统治着所有的蒙古人。②拉施特告诉我们，在合不勒时
代，蒙古人和女真人之间的紧张关系加剧了，后者显然把蒙古团结一致的发
展看作对他们安全的威胁。为了缓解来自这方面的危险，女真人决定通过谈
判使蒙古人进入他们的纳贡网。他们邀请合不勒来宫廷，但外交行动失败了。
这个蒙古首领，先在一次盛宴上饱餐一顿，之后开始大醉，在激动之余，他
用手抓住皇帝，揪了他的胡子，接着被人制服。最初，金朝皇帝（蒙古和波
斯史料中的阿勒坦汗或“金”汗）决定宽恕这一鲁莽行为，允许合不勒回去。
然而，出于另外的考虑，他又派官员去追赶，要把这个自命不凡的首领追回
宫廷进行严惩。皇帝追赶合不勒的动因仅仅是为了诱使他进入陷阱而杀死
他。当这些事件后不久合不勒死去，女真人才没有进行报复。
在汉文史料中没有关于这一插曲的直接印证，但是金代编年史记载了
１１３５—１１４７ 年间由于蒙古人不断地骚扰北部边界而被迫采取强硬的军事对
策。①虽然女真人与合不勒流产的外交谈判和蒙古人的袭击看起来似乎是有联
系的，但这并不能够确确实实地肯定：金朝的记载从没有把合不勒这一名字
同边界骚乱联系起来。人们仅能根据大体上的年代推断，他是这有问题的 １０
年中蒙古人的首领，故而有可能是袭击的发动者。
不管怎样，合不勒死后，女真人和蒙古人之间的仇恨持续不减。不久以
后，蒙古人通过他们与弘吉剌部的婚姻关系，卷入了与塔塔儿人的严重纠纷。
女真人向后者提供支持以削弱和分化他们桀骜不驯的邻居。面对这些难以对
付的敌人，蒙古人迅速地召开忽邻勒台，选举俺巴孩作为他们的新汗。作为
泰赤乌氏族的建立者，俺巴孩是海都的第二个儿子察剌孩的后裔，这样，他
就是已故合不勒的从兄弟。他的统治时期显然很短暂，当他被塔塔儿人捕获
并移交给金廷后，即行结束。在那儿，他被钉在木驴上缓慢而痛苦地死去。
以后，蒙古人选定合不勒的第三个儿子忽图剌作为俺巴孩的继承人。汗位回
到孛儿只斤氏族使俺巴孩的子孙泰赤乌氏族产生了怨恨，这是以后的日子
里，两氏族之间发展起来的深仇大恨的根源所在。
忽图剌统治时间，我们仅仅知道他为了报复塔塔儿人参预害死俺巴孩而
对塔塔儿人开始了一系列不成功的进攻。他死时周围的环境和是否有一个继
① ＇404＇拉施特：《史集》，第 1 卷，第 177—197 页，提供了成吉思汗直系子孙的最详细的记载。
② ＇76＇《秘史》，第 52 节（第 11 页）。
① ＇485＇田村实造：《蒙古族起源的传说和蒙古人迁徙的有关问题》，第 9—13 页，收集、翻译和分析了有
关这些冲突的汉文材料的绝大部分。另外的记载，请参阅＇596＇宇文懋昭：《大金国志》，卷 10，1a；卷 12，
2a、3a。
承人都没有被提及。蒙古人力量和团结的衰落和瓦解，不管是否由他的死亡
而引起，可以相当肯定地确定在 １２ 世纪 ６０ 年代，即铁木真出生的那 １０ 年。
虽然在合不勒、俺巴孩和忽图剌统治下达到的暂时统一构成了向国家形
式迈进的第一步，但这只不过是一个不稳定的试验性步骤，是一个意义易被
夸大的步骤。这三个人从本质上讲，是在战争期间被推举的部落军事首领或
汗。他们并不是《秘史》记载的永久性的皇帝或可汗（ｋｈａｇｈａｎｓ），《秘史》
错误地记载了年代。而且，甚至没有恰当的证据暗示这个时候出现过任何类
型的行政机构或者独立的、与传统的血缘结构相对立的权力系统。①对这一短
暂统一的经验和回忆也许对蒙古民族的团结有益，但对于后来蒙古帝国赖以
建立的有关制度方面的基本原则来说，它没有留下任何遗产。初步的工作必
须从头开始。
铁木真的家庭和青年时代
成吉思汗的父亲也速该是合不勒汗的次子巴儿坛把阿秃儿的第三子。也
速该是孛儿只斤氏族的分支乞颜牙孙的一名成员，这个分支显然是由他的直
系祖先建立的。也速该在有关蒙古人反对塔塔儿的战斗中首次被提到。我们
获知，在 １２ 世纪 ５０ 年代或 ６０ 年代俺巴孩被俘获和被处死的时候，也速该把
他后来的新娘，即弘吉剌部的诃额仑，从同她订婚的一个篾儿乞人那里绑架
走。娶了这位心甘情愿的诃额仑后，也速该参加了针对塔塔儿人的袭击行动，
这些行动也许就是由他的叔叔忽图剌发动的。
他在一次攻击后刚回来，诃额仑就在鄂嫩河谷的某处，生下了她四个儿
子中的长子铁木真。有关铁木真早期的孩童时代，原始资料中没有提供更多
的情况，甚至没有提供确切的出生日期，虽然实际上可以肯定他于 １１６７ 年来
到这个世界。①在 ８ 岁的时候，铁木真被带到他母亲所在的氏族——弘吉剌，
以挑选合适的妻子。也速该为他的儿子选中了弘吉剌首领之一德薛禅的 ９ 岁
女儿孛儿帖。出于真诚的表示，也速该留下铁木真与他未来的岳父在一起，
自己则离开而返回自己的营地。在回来的路上，他碰到了一群塔塔儿人并加
入了他们的筵席。招待他的主人认出他就是大规模进攻他们的首领，决定暗
地里进行报复。他的食物被掺入毒药，当也速该过了三天回到家里后，他病
倒了，而且在他的长子被带来见他之前就死去了。
也速该的死很快证明了这不仅仅是他家庭的个人不幸。在也速该活着的
时候，他虽然不是一个富有的和有影响力的人物，但仍有一小群跟随他的部
下，而且显然对孛儿只斤氏族的领导有某种发言权。他大概死于 １１７５ 年或
１１７６ 年，他死后，他的亲属和支持者开始瓦解。自从忽图剌当选之后就对孛
儿只斤氏族怀有忌妒之心的泰赤乌氏族首先逃走。也速该的近亲和属民，在
俺巴孩的不满的寡妻鼓动下，不久也加入了逃跑的行列。尽管诃额仑坚定地
努力阻止这一叛逃，但看来蓄谋已久的孤立铁木真家庭的企图最终还是成功
①N。伊斯拉克讨论了 12 世纪蒙古人“国家”的状况，见＇218＇《蒙古封建制的形成》；简…菲立浦？戈理提
出了相反的理论，见＇153＇《成吉思汗前的蒙古族（12 世纪）》；亦见＇334＇尼古拉？蒙库耶夫：《古代蒙古
人简述》。
① 有关铁木真的出生日期，见＇373＇伯希和：《注释》，第 1 卷，第 281—288 页（译者
注：中国学者多认为铁木真出生于 1162 年）。
了。
诃额仑、她的四个儿子和一些忠诚的部下被抛弃在鄂嫩河上游地区自谋
生路。没有了牲畜和亲属的经济支持，他们处于靠捕鱼和挖草根维持生计的
境地。铁木真和他的兄弟们就这样在贫寒和极度匮乏的条件下，过早地成熟
了。
正是在这段艰苦磨炼的时期里，年轻的铁木真在与他的两个同父异母兄
弟别克帖儿和别勒古台（他俩都是也速该一个妾的儿子）的激烈冲突中，第
一次显示出了冷漠自私的性格和残忍果决的处事能力。他们最初是为了争夺
抓到的一只云雀而发难的。当这样的事情再一次发生，即别克帖儿和别勒古
台从铁木真和他的大弟弟拙赤合撒儿手中夺走他俩捕获的一条鱼之后，深受
委屈的铁木真决心报复。在拙赤合撒儿的帮助下，他诱骗别克帖儿来到俯瞰
他们营地的一座小山。铁木真和拙赤合撒儿从相反的方向，用弓箭冷酷地射
杀了冒犯过他们的异母兄弟。诃额仑对他们俩杀死她继子的行为进行了严厉
的痛斥，看起来主要是因为在他们容易受到外来进攻的时候，这一行为削弱
了家庭的力量。铁木真默默地承受了他母亲的斥责，但从没有对这次恐怖事
件表示过任何悲痛或负罪感。正如在以后的生活中铁木真经常表现出来的那
样，他不是一个能轻易容忍任何冒犯他尊严的男人，那些向他的地位提出挑
战或者阻碍他通向权力之路的人总是要为他们的冒犯行为而受到严厉的惩
罚。
被孤立的五六年光阴，在别克帖儿死后不久出乎意料地暂时结束了。正
如诃额仑预见，泰赤乌人害怕报复，就又回来查看也速该的儿女。当发现六
个儿子中的五个活下来并已长大成人时，泰赤乌人包围了他们，要求他们交
出长子铁木真，也许是作为人质以担保其他人的行为。铁木真当时 １４ 或 １５
岁，他逃离母亲的营地，在一片密林中隐藏了九天。饥饿最后驱使他走出森
林，等候已久的泰赤乌人立即扑向了他。被带上了枷具后，他作为一名囚犯
在泰赤乌人中待了一段时间，每晚上由不同的阿寅勒轮流看守。当铁木真在
泰赤乌的一个属民，好心的逊都思部人锁儿罕？失剌的帮助下成功地逃走后，
这种羞厚和难熬的境遇才结束。
铁木真回到家里重新团聚后，在不儿罕？合勒敦南面的群山中避难。这
里的生活依然艰难——他们的食物主要由土拨鼠和田鼠构成——而且不太安
全。尽管他们很贫穷，但他们的财产不久还是引起了某些过往强盗的注意，
他们偷走了几匹阉割的公马。铁木真出发去追寻歹徒，在经过各种磨难之后，
带着失窃的马匹胜利地返回了对他十分感激的家中。这次历险特别值得一
提，因为在追寻过程中，铁木真得到了他第一个追随者和战友博尔术，从而
开始了建立私人扈从的历程。
而且，这段插曲似乎极大地增强了铁木真的自信心。不管怎样，不久以
后，他到弘吉剌地界去迎娶了几年前与他订婚的未婚妻孛儿帖。德薛禅毫不
犹豫地承认了他与死去多年的也速该的誓约，把女儿嫁给了这个意志坚定的
求婚者。通过这次联姻，铁木真不仅得到了一位妻子（她的聪明和坚强性格
是他通向权力之路的巨大财富），而且又重新建立起了与老盟友弘吉剌的联
系。他家族的被孤立与被抛弃时代终于结束了。
作为盟友的王汗
铁木真的婚礼一结束，他就把注意力转到与另一个邻近部落克烈建立友
好联盟关系方面。他亲自去见他们的首领脱斡邻勒，此人更以他的头衔“王
汗”而闻名。他用孛儿帖的嫁妆——一件黑貂皮大衣作为见面礼。铁木真提
醒这位首领，作为他已故父亲也速该的安答，即“生死朋友”，王汗现在对
他来说，就“像一位父亲”。①王汗承认了这一请求的合法性，而且愿意出力
帮助他的新的被保护者铁木真招集离散的部众。他以王汗身份做出这样的保
证，这一做法立即产生了显著的效果：也速该死后离散的部众开始回归旧部，
铁木真追随者的人数大大增加了。
在与王汗会面回来后不久，蔑儿乞部民在脱黑脱阿的率领下，袭击了铁
木真的营地，劫走了孛儿帖，以作为对也速该劫走诃额仑的最终的报复。当
进攻开始时，铁木真不光彩地跑到了不儿罕？合勒敦山的安全地带，自然而
然地转向他的保护人寻求帮助以确保孛儿帖安全释放。王汗同意了，并建议
他们还要去请求铁木真的孩提朋友和安答札木合的支持。札木合是蒙古氏族
之一札答阑部的首领。制定详细的计划之后，在 １１８４ 年，孛儿帖被劫走后大
约九个月，铁木真、王汗和札木合的联合部队向驻营在色楞格河的一个支流
勤勒豁河畔的蔑儿乞部进发。由于几乎没有敌军进逼的预先警报，蔑儿乞人
没有能够发动有效抵抗就彻底失败。孛儿帖被重新找到时平安无恙，并且获
得了许多掳获物。许多蔑儿乞人被俘或被杀，但其骨干力量则在脱黑脱阿的
率领下避开搜寻，躲到南西伯利亚的森林避难去了。获胜的结果使大量部众
开始聚集到铁木真麾下。其中一些人是同一氏族分支乞颜牙孙的亲属成员，
而其他非亲属成员也试图在铁木真迅速发展起来的扈从中找到位置。
铁木真和他的安答札木合最初打算继续他们的军事合作关系并一起行
动。然而，对属民的争夺和潜在的对分裂的蒙古诸氏族再统一的权力的争夺，
使二人的关系变得紧张起来。在孛儿帖的坚决要求下，铁木真最后与他的老
伙伴决裂并开始独立行动。铁木真的前迫害者泰赤乌人与札木合结盟的决定
则更加扩大了裂痕。
决裂之后，铁木真移到克鲁伦河上游地区。在那儿，他的追随者，主要
是他的�