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军队向东渡过黄河，进入契丹领土，以起牵制作用。不管他是否这样做了，
总之，后晋向他授予了契丹西南面招讨使的职衔。
９４８ 年，李彝殷派军到达了延州边界，究竟是什么原因促使他出兵，现
在还不清楚。从表面上来看，这次出兵是应一位叛乱将军的秘邀来援助他的。
很可能李彝殷此举是为了与他的对头延州彰武节度使高允权作对。当逼近一
支后汉军队时，李彝殷的军队就撤退了，但是这次行动是夏州在一年内第二
次显示它的实力（请比较■母事变）。作为对党项的让步，后汉朝廷 ９４９ 年
将静州划归定难军管辖，并授予李彝殷中书令的荣誉头衔，而夏州则向后汉
献马作为回报。
当短命的后汉朝溃灭之后，兴起了两个相互对立的后继国家，即北汉（９５１
—９７９ 年，位于太原）和后周（９５１—９６０ 年），其中北汉与契丹有着密切的
关系。党项人李彝殷最初与北汉和后周都保持着交往，但是最后还是正式承
认了后周，与北汉的关系逐渐疏远。为了表示感谢，后周授予李殷彝陇西郡
王的衔号（李仁福早年就曾得到过这个封号），并在 ９５４ 年册封他为西平王，
竭尽笼络之能事。②后来，夏州与后周和宋初朝廷都保持了诚挚的关系。９６２
年，党项首领向开封献马 ３００ 匹，以表示对宋朝为消灭北汉做出的不懈努力
的支持——北汉最终是在 ９７９ 年被宋朝摧毁的。
在困扰夏州政治局势的本地势力中，最突出的是那些独立的和总是处在
敌对立场的党项部落，这些部落生活在位于夏州东北部的麟州和府州一带，
这里曾经是沙陀的统治区。他们的首领折氏早年是拓跋氏的宿敌，后来又效
忠于宋朝，与西夏为敌。拓跋氏与折氏间的家族世仇绵延不绝，直到北宋灭
亡之后，女真金朝为了协调与西夏间的关系，在 １２ 世纪中叶将折氏家族成员
流放到了遥远的山东，他们间的家族仇恨才告结束。①
当 ９６７ 年李彝殷去世时，宋朝授予了他夏王的谥号。虽然自 ９６３ 年起，
朝廷就决定禁止非汉人在陕西西北部沿边地区担任镇将，但是宋朝皇帝还是
任命李彝殷的儿子李光叡（克叡）执掌夏州军政大权。②然而，权力的平衡还
是在朝着对中央政权有利的方向发展，９７９ 年，当北汉灭亡之时，在党项东
部边界沿线，宋、辽之间的缓冲国也就随之消失了，北汉的灭亡使宋、辽及
党项间的形势变得更加不易捉摸。由这些事件引发的李氏内部的危机，在 ９８１
—９８２ 年的继承权问题上达到了顶点。
② ＇568＇《旧五代史》，卷 132，第 1748—1749 页；＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 161—163 页。
① ＇646＇《金史》，卷 128，第 2761 页；＇865＇韩荫晟：《麟府州建置与折氏源流》。
② ＇644＇《宋史》，卷 1，第 14 页。
党项人谋求立国，９８２—１００２ 年
李克叡死于 ９７８ 年，不到一年，他的继承人相继去世。因为后者的儿子
尚未成年，就由他的弟弟李继捧担任节度使，李继捧的就任显然没能得到其
他氏族首领的赞同。这样就引起了对宋朝态度各不相同的李氏长辈间的不
和，从而形成了两个相互对立的阵营。由于对李继捧继位是否合适存在着争
议，于是李继捧请求宋朝出面予以干预，而绥州的党项刺史则借此机会迫使
李继捧向宋廷称臣。我们并不清楚李继捧称臣的动机，但是称臣的结果，使
李继捧不得不随宋朝派到夏州的使节一起返回开封，在朝廷上，李继捧正式
将夏、绥、银、宥（根据其他说法，还包括静州）献给了宋太宗，“帝甚喜
之”。这样一来，宋朝就在 ９８２ 年以和平手段得到了后唐在 ９３３ 年以武力手
段没有能够得到的东西。
李继捧的堂弟继迁以勇敢、尚武知名。９６３ 年，李继迁出生于银州。在
父亲死后，由一位长辈当了他的保护人，李继迁就是在这位长辈照料下长大
成人的。据说，李继迁的保护人在 ９８１ 年因在夏州袭击李继捧失败而丧命。
当宋朝官员开始将李氏成员抓起来，赶到内地重新安置时，李继迁与他的同
伙逃往北方，进入了平夏的牧场，在这里，他恢复了党项各部落间的联系。
形势变化的结果，在党项氏族内部清除了汉化程度较深的成分——这些人大
部分都自愿迁移到了内地，而由留下来的拓跋部落传统的保护者们创建了独
立的鄂尔多斯政权。
李继迁在距离夏州东北 ３００ 里的地斤泽建立了他的第一个营帐。宋朝规
定的税收不时激起银、夏地区的动乱，李继迁纠集了 ２ 万人的军队，开始袭
击银、夏二州地方政权。①在鄂尔多斯北部和黄河北岸，有几个以游牧为生的
党项大部落，他们已经习惯于一方面将“贡”马送往宋廷，以换取作为礼物
的茶和丝绸，同时又常常阻滞和劫掠宋朝马匹的转运通道——最初是与契丹
共谋，后来是作为李继迁的同党。但是在这些部落首领中，有许多人也尽量
想保持对宋朝的臣属关系，这样做主要是为了得到经济上的好处，提高自己
的声望。此外，李继迁这时正在向这些部落首领施加压力，使他们加入自己
的行列，与宋朝脱离关系。当然就这些部落而言，他们与宋朝保持关系，无
疑也是为了提高自身在与李继迁交往中的地位。与宋朝断绝关系，就意味着
拒绝将马匹卖给宋朝的代理商，而这样做与他们自身的利益是直接抵触的。
在李继迁与宋朝交界的南部边境沿线地区，分布着数量众多而且种族不
同的吐蕃—羌人集团，其中包括重要的南山党项部落。对李继迁来说，更为
棘手的是解决好这些部落的问题。这里的部民被内部倾轧和相互冲突的臣属
关系弄得疲惫不堪，他们反对一切外部的控制。许多首领长期向宋朝提供武
力援助，并因此而得到了丰厚的礼物，故而他们在宋朝与李继迁的关系中或
者是保持中立，或者是帮助宋朝攻击李继迁。①但是这些部落与宋朝间的这种
脆弱的臣属关系是十分不稳定的，它随时都有可能终止，而且常常需要使用
武力来重建。这样就使党项人在争夺部落属部的斗争中处于优势的地位。尽
管如此，与宋朝政权的富足和强大相比，李继迁的资源是相当匮乏的，而他
① ＇644＇《宋史》，卷 485，第 13984—13986 页；＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 23，7a、14a、16a；卷 24，
20—21a、22b。＇139＇傅海波：《宋人传记》，第 2 卷，第 521—522 页有李继捧传。
① ＇644＇《宋史》，卷 491 和卷 492 有党项和吐蕃的传记；＇804＇罗球庆：《宋夏战争中的蕃部与堡寨》。
能够成功地将这些四分五裂、朝秦暮楚的部族结合成为一个忠实于自己的牢
固的整体，这不能不说是一个奇迹。
在平夏和南山部民反抗宋朝边疆官吏的暴虐统治的斗争中，李继迁以自
己的氏族充当他们的保护人，与此同时，他还与他们结成联姻关系，以权力
和劫掠作为诱饵，所有这些，都是李继迁用以保证他们臣服于自己的策略。
李继迁本人在强大的南山野利氏中选择了一位妻子，于是野利氏就成了西夏
早期的上等“内”氏族之一。野利后及其氏族在西夏历史上曾经显赫一时，
他们的地位一度甚至可以与萧后氏族在契丹国的地位相当。①
李继迁与契丹朝王族也建立了联姻关系。９８６ 年，李继迁表示归顺辽朝，
向辽请婚。９８９ 年，他如愿得到了辽公主，并在 ９９０ 年被辽帝册封为“夏国
王”。②与辽新结成的联姻关系，给西夏带来了无穷无尽的麻烦。对党项人来
说，臣服辽朝从来也没有妨碍过他们与宋朝的交易，但是随着党项与辽的联
姻，在三方关系中不断产生出层出不穷的猜疑和争吵。而且，居住在辽朝边
界以内的党项部落也成了西夏、辽两国间多年摩擦的根源。１００４—１００５ 年，
在与宋朝缔结了一个令人满意的和约之后，契丹可以从容考虑在与党项人争
夺河西贸易的控制权和对回鹘附庸国的支配权造成的威胁了。然而对于维持
各方势力的平衡而言，党项与契丹名义上的联姻关系仍然起着不可或缺的作
用。
这时宋朝并没有对党项采取敌对的态度，也没有向鄂尔多斯边界地区派
遣大批军队，而是依靠劝说、施加经济压力和威胁来保持与党项的关系。通
过在边界地区战略要地设置要塞，通过“抚绥”边界地区宋朝管辖区内非汉
族群落的造反，通过鼓励与吐蕃和回鹘的进贡贸易，宋朝很轻易地利用了党
项部落的分裂局面。其实，宋朝与党项之间自始至终都处在某种非正式的战
争状态。党项人往往将与宋朝交易得来的钱币熔化，用来制作兵器。从 ９８３
年起，宋朝开始限制边疆贸易，并以货物代替钱币来交换马匹，这样就减少
了流入党项的金属。９９３ 年，宋廷又计划禁止在沿边界地区出售优质的党项
盐，希望以此来阻塞李继迁同伙的财源，并逼迫他们归降。但是这条禁令引
起了强烈的反对，并由此而出现了大批走私贸易，所以很快就被废止了——
虽然后来又曾在名义上恢复过。①尽管在与西夏的关系中，宋朝占有经济上的
优势，但是讨伐不合作的边疆部落的局部性战争，极大地降低了为宋朝效力
的吸引力。
李继迁的策略主要是充分利用外交手段，加强军事实力，并千方百计补
偿因宋朝禁断贸易所造成的损失。早在 ９８４ 年，他就以向麟州提供驼、马来
试探汉人的态度。此后不久，宋朝军队袭击了他在地斤泽的营地，李继迁仅
以身幸免。９８５ 年，李继迁再克银州，并着手重新夺取定难军的拓跋氏传统
领地。在汉人谋士张浦的帮助下，李继迁在重新得到的地区草创了政府机构，
并将鄂尔多斯的汉人和部落首领召集起来，在他的政府中任职。后来，张浦
被宋太宗羁留“作客”有年，但是尽管太宗使尽了浑身的解数，最终还是没
① ＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 191—192 页；＇545＇魏特夫：《中国社会史：辽（907—1125 年）》，
第 7 节，“第三种文化”，第 20 页。
② ＇356＇冈崎精郎：《党项古代史》，第 199 页；＇645＇《辽史》，卷 115，第 1524—1525 页。＇771＇吴天墀：
《西夏史稿》，第 92—99 页，评述了党项与契丹的关系。
① ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 24，20b。＇878＇廖隆盛：《宋夏关系中的青白盐问题》。
能诱使李继迁降宋。
就党项首领而言，首要的任务就是建立一个稳固的资源基地。尽管宋朝
一直在竭力禁止走私活动，走私贸易还是很猖獗。１００２ 年，李继迁自己在灵
州路开放了季节性的集市，吸引了许多买主。但是平夏地区在经历了几十年
的战争和动乱之后，已经变成了一个在政治、经济各方面都很落后的地区。
甚至在 ９９４ 年宋朝军队夷平夏州的古城堡之前，李继迁的军队就已经分别向
西方和南方朝灵州和兰州方向发展了。到 １００１ 年，党项军队已经发展到了 ５
万人，他们成功地切断了灵州通往内地的生命线。１００２ 年三月，党项攻陷灵
州，以灵州作为他们的第一个首都。黄河沿岸地区为党项的扩张提供了一个
丰饶的根据地。②（参见地图 １０）
１００３ 年，灵州被改名为西平府。李继迁建都灵州后，立即开始恢复这里
的运河系统，并将鄂尔多斯的居民强迫迁往新首都，以增加农业人口，扩大
税收基地。也就是在这一年，宋朝承认既成事实，正式将 ９８２ 年李继捧放弃
的鄂尔多斯五州之地归还给了李继迁。与此同时，李继迁已经在距离灵州西
南 ５００ 里的凉州开辟了另一条通道——凉州成为甘肃走廊与开封之间朝贡贸
易往来和马匹交易的中枢。
② ＇584＇《续资治通鉴长编》，卷 51，5a；＇644＇《宋史》，卷 485，第 13988 页；＇356＇冈崎精郎：《党项古
代史》，第 205—215 页。
凉州和党项人入占河西
多年以来，凉州一直是由一个吐蕃—汉人混杂的部落联合体统治着，这
个部落联合体立足在凉州以南一处叫做“六谷”的水草丰美的山间谷地。部
落联合体分为左、右两翼，但在名义上由一位大首领统治。在 １００１ 年，一位
叫潘罗支的人突然在一夜之间取代了第四代大首领的地位。①史书中对潘罗支
的记载很模糊，但是他的影响却很大。据推测，潘罗支的崛起可能与他联合
了强大的朗氏家族有关，这个家族曾经统治过潘州（今四川松潘），并在吐
蕃朝出过大相。②潘罗支还得到了与凉州关系密切的者龙十三部的支持。在宋
朝秦州（今甘肃天水）地方当局看来，较之于他的前任，潘罗支显然可以对
李继迁形成更有力的威慑，所以他们对潘罗支采取了支持的态度。然而，原
来的六谷大首领保留了左翼首领的位置，而且显然也接受了宋朝将他们作为
对潘罗支抗衡的安排。
早在 ９８５ 年，党项人就认识到了西宁、兰州、凉州三角地带的商业和战
略价值，所以李继迁当时曾发兵攻打过会州（位于兰州东北方，黄河东岸）。
党项人对凉州的进攻开始于 ９９６ 年或更早，灵州陷落之后，他们更加强了对
凉州的进攻。１００３ 年末，李继迁占领了凉州，接受了已逃入城中的潘罗支的
伪降。结果吐蕃人伏击了李继迁，党项军队被击溃，首领李继迁受了致命伤，
最后在 １００４ 年初死于灵州附近，时年 ４１ 岁。①
党项人很快就采取了报复行动。一支党项人秘密加入了者龙族的分裂
派，并在 １００４ 年年中暗杀了潘罗支，者龙族联盟也因此而分崩瓦解。此后，
忠于潘罗支的一派驱逐了其他部落，拥立潘罗支的弟弟厮铎督节度凉州，重
新控制了局面。尽管厮铎督马上就得到了宋廷的任命，但是他的统治基础已
经被大大削弱。紧接着在 １００６ 年之后，这一地区又数年遭受了瘟疫的袭击。
就在这时，在凉州以南、青海湖以东、位于湟水流域的河州地区，以宗哥族
为中心，正在形成一支新的吐蕃政权。据记载，有几位知名的六谷首领逃到
了党项人那边，而其他的部落则被吸引到了宗哥政权一边。
① 有些中国学者将他的名字读作“博罗齐”。
② 关于凉州，请参见＇295＇前田正名：《河西历史地理学研究》，第 383—399 页；＇588＇徐松（1781—1848
年）辑《宋会要辑稿》，卷 195，方域 21，第 14—23 页；＇222＇岩崎力：《西凉府潘罗支政权始末考》和 ＇223＇
《西凉府政权的灭亡与宗哥族的发展》。
① 关于李继迁去世时间的不同记载，见＇688＇戴锡章：《西夏记》，卷 3，20b—21a 的论述。
吐蕃宗哥朝的兴起
宗哥是指青海湖以东的安都地区（位于今青海省的东部，见地图 １１），
它还是位于今西宁（当时称为青唐）与乐都（当时称为邈川）和湟水（藏文
作 Ｔｓｏｎｇ－ｋｈａ）之间的一座城的名称。宗哥部最初是以凉州忠诚的者龙部盟
友的身份出现在宋代史料中的。①潘罗支死后，宗哥部加强了与甘州回鹘的联
盟，以维护他们各自的商业利益。宗哥部或护送回鹘商业特使从南方远远地
绕过凉州，并通过西宁到达宋朝境内的秦州。
大约就在此时，安都的元老们也在寻求一位新的、血统高贵且门第古老
的君主，这样做的目的，部分是为了抵御党项人在这一地区日益增长的压力。
在西方，他们在高昌发现了这样一位人选，他就是欺南陵温海у停ǎ梗梗贰保埃叮�
年），据称，欺南陵是出自雅砻皇室的后代，这样就使他比潘罗支更多地得
到了吐蕃人的忠心拥戴。而且他不久又得到了与高贵的皇室地位相应的宗教
身份。欺南陵最初被护送到了河州，当地人称他为唃厮啰。①这个词的意思是
“佛之子”（藏文作“ｒｇｙａｌ－ｓｒａｓ”）。从这个称呼中，可以看出当地人将
他视为皇族政权首脑的迫切心情。但是野心勃勃的宗哥僧人李立遵（或李遵）
与邈川首领温逋奇将唃厮啰“掠取”到了河州西北的廓州，并立为国王（藏
文 ｂｔｓａｎ－ｐｏ），欺南陵时年 １２ 岁。新政权很快就得到了发展，并再次移到
了李立遵势力范围的中心地区宗哥城。李立遵将自己立为大相，并将两个（或
一个？）侄女（有些记载说是他的女儿）嫁给了唃厮啰。
１０１４ 年，唃厮啰与渭州（甘肃平凉）宋朝地方当局取得了联系，并且接
受了宋朝的官职。１０１５ 年初，由宗哥诸首领派出的联合使团到达了宋廷。此
前秦州和渭州地方官的报告中已经指出，宗哥自称有六七万军队，愿意在朝
廷的支持下抵抗党项人的入侵，但是另一方面，他们又煽动边境部落，嗾使
他们联合起来反对宋朝进入渭河流域的牧地。另外，李立遵与他的傀儡君主
之间的权力争夺也正在向白热化发展。１０１６ 年，李立遵已经还俗，并从 １６
个部落中找到妻子。唃厮啰的权威应该是在李立遵之上，但是李立遵根本无
视这一点，他反复向宋朝乞请封地，甚至请求得到赞普（藏文 ｂｔｓａｎ－ｐｏ）
的称号。宋廷虽然并不信任李立遵，但是对他潜在的利用价值却深信不疑，
所以在 １０１６ 年也授予了他一个名义上的官职。
在 １０１３—１０１６ 年间，宗哥吐蕃与盟友回鹘人发生了争吵，并封锁了通往
甘州的道路。党项军队也在这时加紧了对回鹘和凉州的攻势（有些史料将李
继迁之死归结为潘罗支麾下的回鹘武士）。１０１５ 年，党项军再次占领了凉州
城，但是在 １０１６ 年又被杀害了厮铎督的回鹘人驱逐了出来。凉州后来又成了
吐蕃人与回鹘人共同控制的地区，这种情况