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第九章：王湘云
书目介绍：史卫民
书目：陈高华、史卫民、马晓光
审校：陈高华、史卫民、马晓光、石晓
地图：马晓光、史卫民
制图：朱力雅
我们应该特别感谢萧启庆教授，他不仅帮助我们解决了书目中的许多翻
译疑难问题，还审改了第 ６ 章的译稿。陈学霖、陶晋生、陈得芝、杨讷、刘
迎胜、耿昇、史金波、白滨、黄振华、李玠姡А⒌桃徽训认壬喟镏颐嵌�
正了大量的书目译名，在此表示衷心的感谢。
《剑桥中国辽西夏金元史》，因为涉及的内容复杂，并包含了各种文字
的史料和研究成果，可以说是已经出版的《剑桥中国史》各卷中翻译难度最
大的一本。我们虽然得到了许多国内外学者的帮助，但还是有一些问题无法
解决，留下了少数疑点，并且很可能出现不少翻译错误，希望批评指正。《剑
桥中国辽西夏金元史》是反映 ９０ 年代以前西方学者研究水平的集大成之作。
我们希望该书中文译本的出版，有助于国内学术界的研究工作。
导 言
构成本卷论题的四个政权，通常受到传统的中国历史学家的消极对待，
它们都被视为中国历史大转弯处的阻碍。每一个政权都由一个非汉族人的统
治集团所建立，在保持自身文化特性的同时，它们都统治过一个包括众多汉
族人在内的多民族的国家，并且控制了曾由汉族人长期统治的广大地区。这
每一个政权，都向中国文化的整体性、根深蒂固的中国文化至上观及其国际
秩序观提出了挑战。
然而，这些政权显然都取得了成功。契丹人的辽朝比汉、唐以外任何一
个先前的中国王朝存在的时间都长。９０７ 年唐朝覆亡后的一个多世纪内，位
于今陕西北部和甘肃境内的党项人牢牢地掌握住了他们在晚唐时获得的地区
性权力，并进而建立了自己的西夏帝国，它作为一个独立的国家存在了两个
多世纪。在契丹政权崩溃两个多世纪以后，蒙古人的元朝官方史学家勉强承
认了辽的正统王朝地位，但却否认西夏具有这种资格。而在我们看来，它几
乎同样具有这种资格。这两个政权都是长期存在的稳固的政权，坚定地植根
于部分地由汉人栖息达千年之久的地区内，都面对着一个敌对的汉人政权宋
王朝而长存；后者在人口数量上以 ２０ 比 １ 超过它们，其经济资源更是占有压
倒的优势。这两个国家都通过战争而使宋停战，迫使宋承认了它们的存在以
及作为独立政权的平等地位，并以和平为条件获取了大量财物。
女真人的金王朝取得了更大的成功，它在一个一向作为中国人世界的遥
远边疆的地方出现，先是征服了辽，接着用强力控制了宋的整个中国北方地
区。契丹人和党项人所建立的不过是一个包括汉人在内的多种族的边疆政
权，尽管汉人可能占人口的多数并肯定是国家大量财富的生产者，但他们并
不占有人数上的绝对优势；而金帝国却拥有急剧膨胀的 ３０００—４０００ 万的汉族
人口。与契丹人和党项人相比，女真人政权极有必要去适应传统的政权方式。
它也是一个更货真价实地声称是宋的势均力敌的对手的国家——另一个中
国。
蒙古人的元朝同前几个王朝完全不同。说到辽，它在中国的版图，至少
在其初期，不过是一个其政治中心始终位于它家乡草原的政权所进行的近于
附带性扩张的产物。女真人保持了他们在东北地区的部落领地，但很快他们
实质上就变成了一个连其首都也建在中国的中国王朝。蒙古人推翻了西夏和
金，占据了中国北方，而这不过是他们那意图征服世界的军事力量所进行的
急速扩张的一部分，这一意图导致他们控制了从匈牙利和波兰边境直到日本
海的欧亚大陆。蒙古人关于“天下”的概念，远远超过了汉、唐、宋以及任
何其他中国政权所能梦想到的范围。一时间，中国不过成了一个大得多的政
治秩序中的一部分。到忽必烈征服南宋并把这整个国家置于蒙古人的统治之
下时，蒙古人的帝国也随之破裂成若干相互对立的汗国，但是中国——此时
是整个中国，其人口超过 １ 亿——仍然仅是一个更大的帝国的一部分。与前
几个政权不同的是，当中国的元政权崩溃时，蒙古人仅仅是撤回到了他们草
原上的家乡，在几个世纪内依然是一股较强的力量。
这些政权的每一个都有它自己成功的方式，这些占支配地位的民族的每
一个也都在展示适应性的同时保持了自己的特性。他们在几个世纪内控制了
中国北方的广大地区。举例来说，北京一带就被他们牢牢地掌握了达四个多
世纪；而甘肃的西部地区，则是在外族人统治了六个世纪之后，才在明朝第
一个皇帝时由汉人恢复了控制。此外，整个中国北方也被非汉人统治了两个
多世纪。
尽管中国落入外族人之手的部分在不断扩大，还是可以从一个不同的角
度来看看这些政权，把它们视为一个更为漫长的反向进程的一部分。在这一
进程中，中国式的官僚统治方式成了东亚的政治规范，被那些汉人控制范围
以外的政权和那些传统上非中国地区的政权所采纳与适应。这一发展可以追
溯到高句丽，追溯到新罗和百济的高丽王朝，追溯到 ７ 世纪以后统一的新罗
以及 ７—８ 世纪的日本。作为一个稳固的东北国家的辽，是直接承自于辽东的
渤海（７１９—９２６ 年）的；在契丹人国家的建立过程中，对渤海的征服可能是
比在 ９３７ 年获得中原的十六州更为重要的步骤。渤海是一个独立的国家，它
有五京，有一个构造精巧的汉式的官僚政府，有一批精通书面汉语的精英，
有一种在唐帝国的边疆出现并繁荣了两个世纪的发达的文化。１一个多少与此
类似的南诏政权自 ８ 世纪初建立，它占据了现今的云南。②这两个具有强烈独
立性的唐的“附属政权”，表现出大体一致的政治发展——非汉人对中国制
度的适应——这是把邻近的人民纳入中国的制度与文化体系的重大步骤的一
个方面。
这种发展可以以不同的方式出现：能提到的有西夏、高句丽，还有越南
——它于 １０ 世纪初最终摆脱了中国人的统治，并以中国模式建立了一个独立
的国家③——这些民族有的在中国的地方行政管辖下生活了几个世纪，当他们
最终挣脱控制并建立了自己的国家时，都继续采用了熟悉的管理方式。在另
一端，日本、渤海和南诏占据着从未被中国王朝有效统治过的地区，但它们
的民族也熟悉中国及其制度，当它们自身形成独立国家时，也效仿熟悉的中
国模式。这各种不同的适应就出现在一个正发生根本性变革的世界中。
1 ①关于渤海的出现，见＇512＇崔瑞德、费正清编：《剑桥中国隋唐史》，第 440—443 页。
② 关于南诏，见＇23＇查尔斯？巴库斯：《南诏王国与唐代中国的西南边界》。
③ 见＇495＇基思？W。泰勒：《越南的诞生》。
晚唐的力量平衡
传统的中国历史编纂学在涉及异族时的问题之一，就是失之于用恒久不
变的理论去硬套不断变化着的现实。古老的“五服论”观念幻想着这样一个
世界：中国，更确切些说是中国的王朝，在这个世界上受命于天去统治人类，
它是无可争议的权力的惟一合法的拥有者，这个权力既是政治上的，也是文
化上的和道德上的。它周围的民族，都是“番人”，他们并没有充分参与中
国文化，应该在五服模式内心甘情愿地服从皇帝，做他的臣属；他们的国家
应该是处于皇帝的道德权威之下而又在他的实际控制和他的文官直接管辖的
范围之外的一种周边地带。这一模式无视多少个世纪以来与外部世界的交
往，坚持作为世界的象征，就像中国的上流人物所想象的那样。建立在截然
划分中国人与番人的想象中的世界基础上的这些看法的残渣浮沫，在本卷所
论述的这个时期之后的几个世纪内，继续在侵蚀着中国与其他民族的关系的
基础。
这个理论在遥远的过去或许具有某种合理性，那时中国的周边被那些文
化发展水平较低、其政治组织结构松散而又不够完整的民族所环绕。但是到
了唐代，这种情况最终发生了变化。在隋朝时期，中国还只有朝鲜半岛北部
和东北地区东南部的高句丽这样一个邻居可以马马虎虎宣称为“国”，因为
它主要为定居人口并具有稳定的制度。其他所有从云南直到河北边境的边疆
民族都是部落民，他们中的很多人还过着半游牧生活，没有任何常设的大规
模的政府机构，尽管在危机时期他们可以联合在一起形成一种潜在的威胁。
也许更为重要的是，他们中没有哪个民族拥有书面语言，只有高句丽是例外，
而它使用的也是中国的。到 ７５０ 年，这种状况被完全改变：晚唐的中国被一
些稳定的国家所包围——云南的南诏，沿着四川、甘肃和今新疆的漫长边界
上的极富侵略性的吐蕃王国，位于西域的大食王朝，蒙古草原上的突厥汗国
及后来的回鹘汗国，东北的渤海，朝鲜半岛的新罗，还有远方的日本。所有
这些国家都有一批通晓书面语的精英，有的是以汉文作为其书面语，有的则
是使用自己的书写体系。
８ 世纪 ５０ 年代至 ６０ 年代发生的事件进一步巩固了这种局面。在安禄山
叛乱的灾难之后，唐朝军队放弃了他们远在新疆的西部保护国，也放弃了位
于今吐鲁番、哈密和河西走廊的曾在中国正规的文官机构管辖之下的广大地
区。甘肃全境被吐蕃人占领。从 ８ 世纪 ３０ 年代至 ５０ 年代，唐朝军队进入帕
米尔地区，与大食的军队在拔汗那附近的怛罗斯城作战，并进攻南诏，试图
征服东北的契丹人。７６３ 年以后，唐完全处于守势，唐朝再也没有派出远征
军企图征服任何一个邻国。甚至当 ９ 世纪 ５０ 年代机会出现时，唐王室仍然谨
慎小心地不打算收复丧失的西北各州。
８ 世纪末和 ９ 世纪初，一种新的稳定的国际形势逐渐形成，在此形势下，
唐朝采用了外交与武力并重的方针，活跃于国际舞台上的其他成员也在盟约
的基础上逐渐结成了稳定的相互关系。８２２ 年，唐朝和吐蕃在平等的基础上
最终会盟，从而也加入了这种国家间的体系。中国从此不再是国际关系环绕
的中心，尽管仍有使节和使团继续定期拜访长安。在西方，回鹘人、吐蕃人、
南诏人和阿拉伯人相互纷争不已，从而发展了他们自己的结盟与和约网络；
东北方的新罗、渤海和日本，通过把汉语作为共同语和采用从唐制中吸收的
礼节，形成了另一个外交网络。这些网络都没有唐朝的直接参与。
８４０ 年时，中国的紧邻中惟一不具备国家形态的是契丹人和奚人的部落
民族，这些人生活在今河北的北部和辽宁的西部；他们此时尚是回鹘可汗的
藩属，尽管也仍然与中国的朝廷维持着紧密和正常的关系。
８４０ 年左右，亚洲北部的稳定开始发生动摇。首先，吐蕃王国骤然崩溃，
能令人满意的解释是其国内原因所致。紧跟其后，回鹘帝国也土崩瓦解，回
鹘人放弃了他们的都城哈剌巴剌哈孙，把他们在漠北的家迁到了新疆东部的
吐鲁番、哈密以及河西走廊。他们的藩属契丹人和奚人转而效忠唐王朝。
到这个世纪末，中央权力的崩溃像疫病那样在东亚蔓延：唐帝国被黄巢
叛乱摧毁，从 ８８０ 年以后，这个帝国只是保留着一个名号而已。在 ９０７ 年唐
朝正式覆亡前的很长时间内，中国实际上被众多独立的地方政权所分裂，它
们互相争霸，战争频仍。９０７ 年以后，在长达半个多世纪的时间里，中国被
分为 １０ 个之多的地区性国家。到 ９ 世纪的最后几年，日本的中央权力也开始
坍塌；在朝鲜，新罗王国分裂成三个地区性的军阀国家；在东北地区，渤海
走向衰落；远在西南的南诏也在分崩离析。五代期间中国的支离破碎与东亚
各地此时的发展是齐头并进的。
与这一背景形成对照的是契丹人的辽国的出现。就像人们有时指出的那
样，在唐朝的影响下建立起来的国际秩序，并非突然间被打破。那一秩序在
８ 世纪末已然不见踪迹，它被改变成了某种全新的东西，被一种新颖的国际
关系框架取而代之。但是这一框架也在后来被打破，公元 １０ 世纪时，国际形
势在长达 ６０ 年的时间里变幻无常，到处都在发生政权的崩溃。在这种近于无
政府的混乱状态下，契丹人渐渐地、几乎是意外地成了中国北方以及草原世
界上那场军阀政治争斗的参加者，主宰这场争斗是他们的首要目标。此外，
这种四分五裂的状况延续了很多年。就中国本身来说，政治分裂持续了将近
一个世纪，从公元 ８８０ 年黄巢攻陷长安起，直到 ９７９ 年宋军最终征服北汉。
在这段时期的大部分时间里，中国被多达 ９ 个或 １０ 个地区性国家所割裂；在
９６０ 年以前，北方一直被一系列不稳固的、短命的军事政权所统治。正是在
这一时期，军事力量决定着政治状态，并继续成为宋初几十年间的一个主要
因素。
１０ 世纪初不仅是中国北方军事首领居于支配地位的时期，还是有很多地
方军阀为非汉人军事首领——尤其是沙陀突厥人——的时期。李克用在这批
人中最为强大，他曾经充当镇压黄巢的工具，在 ９０７ 年唐朝正式灭亡前的很
长时间内他一直是山西北部实际上的统治者；在 ９ 世纪 ８０ 至 ９０ 年代使摇摇
欲坠的唐王朝遭受毁灭性打击的持续不断的内战中，他是政权的竞争者之
一。唐亡后，他的国家（号称晋）成了一个独立的实体。９２１ 年，李克用的
继承人灭梁，重新统一了中国北方，建立了恢复旧名的后唐朝（９２３—９３７
年），自称帝。
在 １／４ 世纪中，整个中国北方都处于沙陀人统治之下，先是后唐，接着
是其继任者后晋（９３７—９４６ 年）。早在 ９０５ 年，李克用就已经与契丹人结成
过一次短暂的联盟。到 １０ 世纪 ２０ 年代，契丹人被吸收为具有充分资格的中
国北方政治的参加者：后晋成了契丹人的傀儡并将边境的 １６ 个州连同其汉人
人口都割让给了契丹人。就连中国南方各个独立的朝廷也都乞求与契丹人结
盟。９４４—９４７ 年，契丹人尝试入侵中原，他们攻入后晋的国都，灭了后晋，
并草草建立了一个他们的政权；但他们明智地认为风险太大而决定撤军，把
中国北方留给了另一个沙陀军事王朝后汉（９４７—９５０ 年）去掌握。尽管作为
一个王朝，这个政权不久就覆亡了，但它的继任者却在山西的沙陀人老家将
独立地位一直保持到了 ９７９ 年。
中国北方的大片地区就这样多年处于沙陀人的统治之下；至于山西北
部，则长达一个世纪。但是沙陀人并不是这一时期在中国的土地上的地方政
权中惟一的外族首领。西北地区在 ９ 世纪 ４０ 年代前曾是吐蕃人的占领区，而
此时，它则被形形色色的地方军阀所割裂：敦煌的汉人，吐鲁番、甘州和肃
州的回鹘人，凉州的吐蕃人，鄂尔多斯南部边界的党项人。就像沙陀人那样，
党项人也一直居住在被唐朝作为边境要塞的地区内，并且在整个 １０ 世纪初的
动荡不安的岁月中牢牢地掌握着他们的地方权力。他们后来作为一个强大的
多种族帝国的创建者而出现，这个帝国就是西夏，它在 １１ 世纪初收拾了自己
控制下的西北地区的所有割据性地方政权，同沙陀人一样，党项人也不是入
侵中国领土的外来者，而是在深谋远虑的管理方针下定居在唐朝版图以内的
非汉族人，他们长期以来就已是唐朝地方体制和军事体制的一部分。
由此我们所论述的主要政权中的两个——辽和西夏的根基都可以追溯到
９ 世纪末和 １０ 世纪初的政治与军事动乱中去。看看它们在唐代创建的边疆秩
序中是如何扎根的，这一点同样重要。
边 界
中国传统的历史学把契丹、女真和蒙古人描述为闯入“中国人”领土的
“外人”。然而，这是一个错误的简单化认识，应当将其永远根除。①无论现
代的历史地图集是如何标示的，唐人同其前人一样，从未对北部边界作出过
任何明确的界定。虽然人们有时也提到“长城”和一些仍然存在的早期城堡
的遗迹，但这种说法只是用来表达关于中国边界的一种含糊不清的看法。①
从来就不存在一条连续不断的防御线或经过划定的边界。倒是有一串设防的
边疆州和县，战略要地筑有少量要塞，一些屯田、军马场、烽火台和警戒哨
所散布在各处。这是一个纵深防御体系，其中坚力量由灵州、太原、大同和
北京等地强大的藩镇军队所组成。只有在与吐蕃接壤的地区，才迫使唐朝维
持着一个庞大而固定的防御体系；也只有在这一地区，才经常通过相互协商
对有争议的地区作出划定。但是在北方，唐朝的控制是由边疆各州的权限来
明确的，它处于经常的变动之中。
这样的“边界”被唐初军事政策的另一方面弄得更加模糊不定。边疆地
区的部落民在一定程度上被一种复杂的契约和协定体系带上了中国的政治轨
道。通过这一体系，他们被纳入一种间接统治的制度中，在这一制度下，他
们的酋长受到唐朝政府“羁縻”制的任命，被赐予封号、官爵、品级和俸禄。
为这些部落集团设置了羁縻州和都督府，受唐朝边疆长官的监管。他们事实
上并没有加入唐朝的政治体系；更确切地说，他们的酋长是根据民族习惯来
统治他们的人民。这种赐予他们中国封号的等级制度，在很大程度上是用中
国的术语对当时的部落组织结构的正式认定，它能稳定地持续下去，不论是
对那些部落酋长还是对唐朝政府说来，同样都是一种既得利益。这些部落酋
长们还不时被赐予新的封号，并