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。且黜陟进退之际，权归于上，而有司若不得预。”
＇69＇参看俞宗宪：《宋代职官品阶研究》，《文史》第21辑，中华书局1983年版；丁凌华：《宋代寄禄官制度初探》，《中国史研究》1986年第4期；龚延明：《宋代官吏的管理制度》，《历史研究》1991年第6期；朱瑞熙：《中国政治制度通史》第6卷（宋代卷），人民出版社1996年版，第650页以下；苗书梅：《宋代官员选任和管理制度》，河南大学出版社1996年版，第414页以下；张希清等：《宋朝典制》，吉林文史出版社1997年版，第73页以下。当然，俸禄依寄禄官、职钱依差遣只是个大致的说法，宋朝文官等级制的结构错综复杂，也有部分俸钱、衣赐是由差遣决定的。参看姜锡东：《北宋前期宰相制度的几个问题》，《中州学刊》1990年第2期；汪圣铎：《宋朝文官俸禄与差遣》，载《中日宋史研讨会中方论文选编》，河北大学出版社1991年版。
＇70＇罗文：《由现代行政学的职位分类看宋代的人事行政制度》，《华冈文科学报》1978年第11期，第145页。
＇71＇邓小南：《宋代文官选任制度诸层面》，河北教育出版社1993年版，第3…4页。
＇72＇孙国栋：《宋代官制紊乱在唐制的根源》，《唐宋史论丛》，香港商务印书馆2000年，第197页以下。
＇73＇洪迈：《容斋三笔》卷四《旧官衔冗赘》，《容斋随笔》，第368页。
＇74＇爱宕元：《唐代的官荫入仕──以卫官之路为中心》，《日本中青年学者论中国史》六朝隋唐卷，上海古籍出版社1995年版，第252页。
＇75＇吴宗国：《科举制与唐代高级官吏的选拔》，《北京大学学报》1982年第1期；《进士科与唐朝后期的官僚世袭》，《中国史研究》1982年第1期；《唐代科举制度》，辽宁大学出版社1997年版，第8、12章。毛汉光先生也有类似看法：“士族在科举初期三百年间，利用科举制度而延长其政治地位”，“在唐代统治阶层中，士族官吏仍占绝大多数，而科第出身者，亦以士族居绝大多数。”《唐代大士族的进士第》，黄约瑟编：《港台学者隋唐史论文精选》，三秦出版社1990年版，第60页。
＇76＇瞿同祖：《中国法律与中国社会》，中华书局1981年版，第212…213及第218页。
＇77＇例如尉迟敬德为刺史、都督等从二品、三品之官，致仕时“授开府仪同三司，朝朔望”，是以从一品散阶致仕。李靖为从二品尚书右仆射，致仕时“乃授检校特进，就第”，是以正二品散官致仕。分见《新唐书》卷八九《尉迟恭传》及卷九三《李靖传》。
＇78＇参看朱瑞熙：《中国政治制度通史》第6卷（宋代卷），第689…692页；金中枢：《宋代公教人员退休制度研究》（一），《宋史研究集》第28集，台湾国立编译馆1998年版，第65页以下。又洪迈《容斋随笔》卷九《带职致仕》：“熙宁以前，待制学士致仕者，率迁官而解其职。若有疾就闲者，亦换为集贤院学士”；又《致仕之失》：“本朝尤重之，大臣告老，必宠以东宫师傅、侍从。”第92、101页。
＇79＇赵翼：《廿二史札记》卷二五《宋制禄之厚》。王树民：《廿二史札记校证》，中华书局1984年版，下册第534页。按，一般认为“在中国历代封建王朝中宋代官僚的俸禄是最为优厚的”。例如龚延明：《宋代官吏的管理制度》，《历史研究》1991年第6期；邵红霞：《宋代官僚的俸禄与国家财政》，《江海学刊》1993年第3期。但衣川强认为：宋代“官吏们如仅靠俸给生活，就无法享受充分的供应。”见其《宋代文官俸给制度》，郑梁生译，台湾商务印书馆1977年版，第98页。近年国内也出现了宋代俸禄低于实际支出的意见。例如郭东旭：《论宋代防治官吏经济犯罪》，中国宋史研究会第6届年会论文；何忠礼：《宋代官吏的俸禄》，《历史研究》1994年第3期。张全明先生则指出：宋初官俸是较低的，元丰至宣和年间俸禄较高，“两宋时期，从整体看，其官员的俸禄水平大致处于中国历朝的中上等水平”。见其《也论宋代官员的俸禄》，《历史研究》1997年第2期。苗书梅先生进而认为，部分宋代官员穷窘的原因，在于中下级官员守选、待阙时间过长，待阙时仅得部分俸料，造成官员实际收入下降；而在制度规定上，官员的俸禄并不算少，所以这“不足以说明宋代俸给不厚”。见其《宋代官员选任和管理制度》，河南大学出版社1996年版，第522页。对这些新近出现的分歧，我们仍然采取传统的说法。而且还应考虑到，赵宋皇帝豢养了一支庞大的官僚队伍，难免有时拿不出足够的钱粮供给其中的某些人；但冗官队伍的庞大，本身就是官僚特权的表现。正如当今某些贫困地区财政不敷工资，但依然官员众多，人们依然争着吃国家饭一样。
＇80＇洪迈：《容斋四笔》卷四《今日官冗》，《容斋随笔》，第521页。
＇81＇钱穆：《国史大纲》（修订本），商务印书馆1994年版，下册第572页。
＇82＇大庭修：《秦汉法制史研究》，中译本，林剑鸣等译，上海人民出版社1991年版，第42页。
＇83＇辽金元时代同样存在着各种阶官序列。为避免头绪过多而使问题复杂化，本书略去不谈。
＇84＇沈节甫辑：《国朝纪录汇编》卷一二五《震泽长语…官制》，上海涵芬楼影印明万历刻本，王云五主编：《宋元明善本丛书十种》，台湾商务印书馆1969年版，第14册。
＇85＇参看《明史》卷七二《职官志一》。
＇86＇葛承雍：《中国古代等级社会》，陕西人民出版社1992年版，第192页。
＇87＇《明会要》卷四三《职官十五…勋阶》：“（洪武）九年四月，始定散官资阶。散官者，初授之资阶也。其有升授加授者，以历考为差。”中华书局1956年版，下册第785页。徐学聚《国朝典汇》卷三五《吏部二》：“凡初入仕、任内未初考而迁调改除升等者、考核平常量才降等非贬降者，皆得初授阶。初考称职、任内已及初考、迁调改除而品级仍前者，任内已升授、未及再考、迁调改除而品级仍前者，皆得升授阶。凡及两考而事迹显著者，皆得加授阶。”北京大学出版社1993年版，第4册第2936页。万历朝重修本《明会典》卷六《散官》：“洪武二十六年定，凡白身人入仕，并杂职人等初入流者，与对品初授散官。任内历俸三年，初考称职，与升授散官。又历俸三年，再考功绩显著，方与加授散官。若考核平常者，止与初授。其任内未经初考、迁调改除者，仍照见授职事，与初授散官。已经初考，合得升授，迁调改除，仍系本等品级者，照见授职事，与升授散官。若升等者，只与对品初授。或有已得升授，未经再考，迁调改除，仍系本等品级者，照见授职事，与升授散官。已经再考，合得加授，迁调改除，仍系本等品级者，与加授散官。若升等者，止与对品初授。其有先曾历仕二品三品等职，今次降用，若系有罪及辍撞怀浦氨峤嫡撸找兰谥笆拢氤跏谏⒐佟Ｈ袅坎湃问梗幌当峤担袷谥笆拢扔朐诮档龋湓谏⒐仝倦啡跃烧撸嗾占谥笆拢攵云烦跏谏⒐佟＞阌谌曛螅绽凇！敝谢榫�1989年版，第34页。可见在各种情况下，散官的授予都尽量与“见授职事”相应。
＇88＇王天有：《明代国家机构研究》，北京大学出版社1992年版，第81页。
＇89＇杜婉言等：《中国政治制度通史》第9卷（明代卷），人民出版社1996年版，第445页。
＇90＇楼劲、刘光华：《中国古代文官制度》，甘肃人民出版社年1992年版，第532、537页。
＇91＇纪昀等撰：《历代职官表》，上海古籍出版社1989年版，下册第1302页。
＇92＇光绪二十五年《钦定大清会典》卷十二《吏部…验封清吏司》，台湾新文丰出版公司1976年影印本，第1册第140…141页；《钦定大清会典事例》卷一四三《吏部…封赠》，同上，第8册第6975页。
＇93＇《清通典》卷四十《职官十八》犹称之为“文武官阶”，见江苏古籍出版社1988年版，第2231页；《清文献通考》卷九十《职官考》则称“封阶”，江苏古籍出版社1988年版，第1册第5645页；《清朝续文献通考》卷一四六《职官考》亦称“封阶”，江苏古籍出版社1988年版，第2册第9069页。而《大清会典事例》叙于“封赠”部分，参看前注。这时候的“阶”几乎全失本意，而与“封赠”合流了。
＇94＇清初在京汉官一度每年俸米十二石而已。大约到了雍正三年（1725年），才落实了俸银“不论满汉，一律照品支给”原则。在外的文官另外享有柴薪银、蔬菜烛炭银、心红纸张银、案衣什物银、修宅什物银等等，它们不仅超过了正俸许多，并且不是按官品，而是针对具体职位一一规定的。雍正初年又实行“耗羡归公”、向官员支发“养廉银”，其数额往往超过正俸几十倍。山西巡抚诺岷的养廉银高达31700两，为原俸的204。5倍，而河南巡抚田文镜亦达28900两，为原俸的186。5倍。正俸遂微不足道了。养廉银也是按职位一一而定的，例如同为总督，高者有22000两，低者或只13000两；同为七品知县，养廉银有400两至2000两之别。
＇95＇薛端录：《清代养廉银制度简论》，《清史论丛》第5辑，中华书局1984年版，第148…149页。
＇96＇郭松义等：《中国政治制度通史》第10卷（清代卷），人民出版社1996年版，第571页。
＇97＇黄惠贤、陈锋主编：《中国俸禄制度史》，武汉大学出版社1996年版，第551页。从本书视角看，这种“合理成分”的意义就更加明晰了，它体现的是一种“俸禄从属于职位”的精神，从而淡化了“品位分等”的比重。
＇98＇曾小华：《中国政治制度史论简编》，中国广播电视出版社1991年版，第227页。
＇99＇葛承雍：《中国古代等级社会》，第192页。
＇100＇楼劲、刘光华：《中国古代文官制度》，第537页。
＇101＇例如徐道邻先生说：“中国政治制度中的君主专制，到了明朝，才真正恶化。……到了明朝的皇帝，才真正能‘为所欲为’、‘独制于天下而无所制’。”《明太祖与中国专制政治》，《中国法制史论集》，台湾志文出版社1975年版，第338页。
＇102＇钱穆：《中国历代政治得失》，台湾东大图书公司1977年版，第76页。
＇103＇钱穆：《国史大纲》，下册第668…669页。“鞭笞捶楚，成为朝廷士大夫寻常之辱。终明之世，廷杖史不绝书。其残酷无理，殆为有史以来所未见。”又第701页：“明室政治之支撑点，上面靠有英明能独裁的君主，下面靠有比较清廉肯负责的官僚。”
＇104＇野史稗乘中关于明太祖文字狱的那些记载，是在弘治、万历朝才大量出现的，有很多难以视为信史，但它们仍然反映了“国初”的政治气氛和后人的追忆。参看陈学霖：《明太祖文字狱案考疑》，《明史研究论丛》第5辑，江苏古籍出版社1991年版。
＇105＇《稗史汇编》卷七四《国宪门…刑法类…皮场庙》，转引自王树民《廿二史札记校证》，下册第757页。赵翼《廿二史札记》原称出自《草木子》。这条材料中有朱元璋在府州县立“皮场庙”、对贪官“剥皮实草”的著名记载，近来有学者辨其说之非。参看王世华：《朱元璋惩贪“剥皮实草”质疑》，《历史研究》1997年第2期。《稗史汇编》刊行于万历朝，这个记载的出现可能与关于“国初”文字狱的传说相似。
＇106＇薛允升：《唐明律合编》卷九，中国书店1990年版，第73页。
＇107＇参看顾炎武：《日知录》卷二八《职官受杖》，《日知录集释》，下册第1248页以下。顾氏谓唐制“优于南北朝多矣”，然而亦如顾氏所引，南朝官吏行杖大抵有名无实，所谓“上捎云根，下拂地足”。这都与明代不同。
＇108＇可参看陈登原：《国史旧闻》卷四九《廷杖》，中华书局1980年版，第3分册第273页。
＇109＇丁易：《明代特务政治》，中外出版社1950年初版，群众出版社1983年版。
＇110＇陈高华：《从〈大诰〉看明初的专制政治》，《中国史研究》1081年第1期。
＇111＇张显清：《〈大明律〉的形成及其反映的时代特点》，《中国史研究》1989年第4期。
＇112＇参看黄惠贤、陈锋等主编：《中国俸禄制度史》，第388、493、504页。
＇113＇赵翼：《廿二史札记》卷三二《明官俸最薄》，王树民《廿二史札记校证》，下册第750页。又刘锦藻《清朝续文献通考》卷一四一《职官考…禄秩》：“明代禄米最薄。”江苏古籍出版社1988年版，第2册第9013页。又《明史》卷一六四《黄泽传附孔友谅传》孔友谅云：“国朝制禄之典，视前代为薄。”
＇114＇顾炎武：《日知录》卷十二《俸禄》。《日知录集释》，上册第549、552页。
＇115＇《明会要》卷四三《职官十五》，中华书局1956年版，下册第798…799页。
＇116＇赵翼：《陔余丛考》卷二七《致仕官给俸》，栾保群、吕宗力校点，河北人民出版社1990年版，第455…456页。
＇117＇《明会典》卷六《荫叙》，中华书局1989年版，第32页。
＇118＇参看顾炎武：《日知录》卷十五《期功丧去官》。《日知录集释》，上册第702页以下。
＇119＇参看顾炎武：《日知录》卷十五《奔丧守制》，《日知录集释》，上册第708页以下。又张德信：《明朝典制》，吉林文史出版社1996年版，第121页，“品官丧礼”。当然，许多官僚心底并不乐意舍弃禄位离职守丧。不过官僚个人是否选择奔丧是一回事，帝国法律是否给予服丧权利则是另一回事。
＇120＇顾炎武：《日知录》卷十五《武官丁忧》，《日知录集释》，上册第712页以下。
＇121＇薛允升：《唐明律合编》卷九，第26页。
＇122＇瞿同祖：《中国法律与中国社会》，第214页。
＇123＇薛允升：《唐明律合编》卷九，第73…74页。
＇124＇参看关文发：《明代政治制度研究》，中国社会科学出版社1995年版，第9章“明代官吏的法律责任制度”。
＇125＇参看杨一凡：《明初重典考》，湖南人民出版社1984年版；《论明初的重典治吏》，《求是学刊》1982年第2期。
＇126＇杨一凡：《明大诰研究》，江苏人民出版社1988年版，第80页。
＇127＇《明史》卷二二六《海瑞传》万历十三年（1585年）：海瑞上疏，“因举太祖法剥皮囊草及洪武三十年定律枉法八十贯论绞，谓今当用此惩贪。”
＇128＇《明史》卷二八一《循吏传序》。
＇129＇赵翼：《廿二史札记》卷三三《明初吏治》，《廿二史札记校证》，下册第760页。
＇130＇赵翼：《廿二史札记》卷三二《明祖行事多仿汉高》，《廿二史札记校证》，下册第737页。
＇131＇参看丁易：《明代特务政治》，第5章“杀人如草不闻声”第2节“血肉横飞尸虫满狱”，第353页以下。
＇132＇参看苗书梅：《宋代官员选任和管理制度》，“引言”第3页。按，这种“以天下为己任”与“自利取向”并不矛盾。前者是就道德风貌而言的，后者则是指官僚在社会、经济和政治领域的权势扩张，涉及了官僚较大的特权、贵族化程度和相对于专制君主的自主性。在特定情况下，这种扩张也能激发士大夫“以天下为己任”的文化气象。反过来说，在“服务取向”之下，官僚个人同样要牟取私利的。
＇133＇2000年4月7日，我在北京大学历史学系就本书内容发表学术报告。报告之后，张帆先生随即就唐宋到明清散阶制的变质问题，向我提示了一些重要看法，并把他的意见写成了约五千字的论述垂赐本人。张先生认为，对于唐宋到明清间的这个重要变动，金、元二朝是一个重要的转折点。金、元两代的政治影响体现在两个方面。第一、金、元的官僚制虽以唐宋为蓝本，但因其是北方少数族王朝，只能做到轮廓大致仿佛而已，实际的复杂精密程度较唐宋远为逊色。金、元虽然设立了42阶散官，但徒具形式而有名无实，以往繁密的资格、阶级制度大大化简了，并倾向于向职位提供待遇。第二、金、元王朝带有明显的北方民族“家产制国家”特征，由父家长权力发展而来的皇权很少受到约束，唐宋以来皇帝与士大夫“共治”天下的政治传统大大削弱了，官僚自我扩张和“自利”的趋向受到了明显抑制；专制者至高无上，奴视臣下，前代优礼臣下之举多成具文。值此之时，用来优遇官僚阶级的散官制度受到漠视、趋于贬值，是顺理成章的。张先生的意见使本书有关论述大为深化。期待他的文章早日刊出，以飨读者。此外，楼劲、刘光华也曾推测：明代散阶制“出现这样的格局，大概与元代的做法有关。”《中国古代文官制度》，第537页。就此而论，杨树藩认为辽金元位阶制度上承唐宋，也不够全面，失于简单化了。
＇134＇参看瞿同祖：《中国法律与中国社会》，第三、四章；以及林金树：《论明代品官的等级特权》，《史学月刊》1981年第4期。
＇135＇《钦定大清会典事例》卷七一《吏部…汉员升补》，台湾新文丰出版公司1976年影印本，第7册第6006页。
＇136＇《钦定大清会典事例》卷一八《吏部…汉官品级》，对各种“晋衔”、“加衔”、“兼衔”都一一说明。第6册第5285页。
＇137＇王士祯《池北偶谈》卷三《兼衔》及《加宫衔》，中华书局1982年版，上册第69页。又《清会典》卷二三《职官一》：“凡师保傅，皆有少，皆虚衔，无职掌，亦无员额，凡大臣宣力中外，劳绩懋著者，则奉特旨加衔。”江苏古籍出版社1988年版，第2160页。
＇138＇例如王士祯《池北偶谈》卷三《七品衔》所记：“�